1.1.2 创新的类型

从不同的角度，可以将创新分为不同的类型。通常，创新包括多个方面，例如产品创新、工艺创新、设备创新、材料创新、生产创新以及管理创新。由于一个行业的材料及所用设备可看成另一个行业的产品，生产组织与管理也可以看成一种具有特殊含义的“绝妙”的工艺^[4]，因此，本书根据创新对象的不同，将创新分为产品/服务创新与工艺/流程创新两大基本类型；根据创新的边界，将创新分为封闭式创新与开放式创新。

1.产品/服务创新与工艺/流程创新

传统意义上的产品是指有形的、物理的物品或原材料，如我们日常所使用的办公桌、笔、电脑、打印机等。但是，近年来，服务行业所提供的服务也开始被称为“产品”。产品和服务具有许多共同的特性。因而，综合起来看，产品/服务创新，就是指创造某种新产品/服务或对某一新或旧产品/服务的功能进行创新，以满足顾客的需求或解决顾客的问题。苹果公司推出的iPad平板电脑、三星推出的Galaxy NoteⅡ手机等，都是产品创新的典型例子。

在产品创新的具体实践中，主要有自主创新、合作创新两种方式。自主创新是指企业不是对外有技术被动依赖与购买，而是通过自身的努力和探索实现技术突破，达到预期的目标。合作创新是指企业间或企业、科研机构、高等院校之间的联合创新行为。当今全球性的技术竞争不断加剧，企业技术创新活动中面对的技术问题越来越复杂，技术的综合性和集群性越来越强，即使是技术实力雄厚的大企业也会面临技术资源短缺的问题，单个企业依靠自身能力实现技术突破越来越困难。合作创新通过外部资源内部化，实现资源共享和优势互补，有助于攻克技术难关，缩短创新时间，增强企业的竞争优势。企业可以根据企业自身的经济实力、技术实力选择适合的产品创新方式。

产品创新源于市场需求，也就是以市场需求为出发点，明确产品技术的研究方向，创造出适合这一需求的适销产品，使市场需求得以满足。在现实的企业中，产品创新总是在技术、需求两维之中，根据本行业、本企业的特点，将市场需求和本企业的技术能力相匹配，寻求风险收益的最佳结合点。产品创新从根本上说，是技术推进和需求拉引共同作用的结果。

工艺创新，又称流程创新（Process Innovation），是指对产品或服务的制造或传递过程进行的重大变革。这种创新可以涉及新的设备、新的工艺、新的管理方法、新的材料以及新的生产技术等方面，从而达到提高生产效率和产品质量的目的。产品创新与工艺创新都是为了提高企业的经济绩效，但是两者目的不同、途径不同、方式不同，区别产品创新和工艺创新是有意义的。产品创新的目的是提高产品设计与性能的独特性，工艺创新的目的是提高产品质量、降低生产成本、提高生产效率、降低消耗与改善工作环境等；产品创新侧重于活动的结果，而工艺创新侧重于活动的过程；产品创新的成果主要体现在物质形态的产品上，而工艺创新的成果既可以渗透到劳动者、劳动资料和劳动对象之中，还可以渗透在各种生产力要素的结合方式上；产品创新的生产者主要是为用户提供新产品，而工艺创新的生产者自身也是创新的使用者。

根据创新活动的目的及中心内容，工艺创新又可分为以下几种类型^[5]：

（1）围绕提高产品质量等级品率的工艺创新。产品质量等级品率是表征质量水平和技术规格符合度的指标。为提高产品质量等级品率，企业必须在工艺技术、工艺管理和工艺纪律三个方面协调创新，忽视其中任一方面，都可能使产品质量和优等品产值率无法得到保证。

（2）围绕降低质量损失率的工艺创新。质量损失率是一定时期内企业内部和企业外部质量损失成本之和占同期工业总产值的比重，是表征质量经济性的指标。为降低废品数量、减少损失，企业工艺要在设计、工艺技术等软件方面和材料、设备等硬件方面进行协调配套创新。

（3）围绕提高工业产品销售率的工艺创新。工业产品销售率是一定时期内销售产值与同期现价工业产值之比，它反映了产品质量适应市场需要的程度。通过工艺创新，企业既能生产独具魅力的物化产品，又能提供优质的服务产品，这样就能吸引顾客、拓展市场、扩大销售。

（4）围绕提高新产品产值率的工艺创新。新产品产值率是一定时期内新产品产值与同期工业产品产值之比，它反映新产品在企业产品中的构成情况，体现企业技术进步状况和工艺综合性水平。现代企业的生产往往需要由多种学科、多种技术综合而成的工艺技术，尤其是技术密集型创新产品，需要荟萃机、电、光、化学、微电子、计算机、控制及检测等技术工艺，特别需要CIMS（Computer Integrated Manufacturing Systems，计算机集成制造系统）技术，以实现对产品寿命周期信息流、物质流与决策流的有效控制与协调，适应竞争市场对生产和管理过程提出的高质量、灵活反应和低成本要求。

（5）围绕节约资源、降低成本的工艺创新。传统自然资源日益匮乏，改进原有工艺，科学、合理、综合、高效地利用现有资源，或是采用新工艺、开发利用新的资源，可以使企业节约能源、降低物耗能耗、降低产品成本。

（6）围绕有益于环境的工艺创新。低污染或无污染成为社会、政府和人民对企业生产过程及其产品的越来越突出的要求，通过工艺创新，企业可以减少生产过程的污染，提供无污染的产品。

产品创新和工艺创新经常交替出现。首先，新工艺可能使新产品生产得以实现。例如，新的冶金技术的开发使自行车链条的生产得以实现，这又使多齿轮传动自行车的开发得以实现。其次，新产品也可能使新工艺开发得以实现。例如，先进的计算机工作站的开发使企业能够实现计算机辅助的制造工艺，从而提高了生产的效率和质量。总而言之，不能割裂产品创新和工艺创新，产品创新是工艺创新的目的和结果，工艺创新是提高产品创新效率和效益的途径与手段。

2.封闭式创新与开放式创新

封闭式创新（Closed Innovation）是指企业依靠内部持续高强度的技术研发获得强大的竞争优势，即企业通过自身基础和应用研究产生新创意并开发新产品，通过内部渠道确保对技术、知识产权的严格控制和垄断，以维持其核心竞争力。该模式的实质是封闭的资金供给与有限研发力量的结合，其目的是保证技术保密独享和获取垄断利润。

传统的创新观念认为，技术创新是企业的灵魂，因此只能由企业自己单独进行，从而保证技术保密与技术独享，进而在技术上保持领先地位。内部研发被认为是企业有价值的战略资产，是企业提升核心竞争力和维持竞争优势的关键，甚至是竞争对手进入众多市场的巨大障碍。宝洁、IBM、AT&T^[6]和华为等技术和资金实力雄厚的大公司，雇佣大批世界上最具创造性的科技人才，给予优厚的待遇，提供完备的研发设施，投入充分的研发资金，进行大量的基础和应用研究。科技人员产生许多突破性的思想和研究成果，企业内部独立开发这些研究成果，通过设计制造形成新产品，并通过自己的营销渠道输入市场，使之商业化，从而获得巨额利润。接着企业再投资更多的内部研发项目，这又会带来进一步的技术突破。这种模式称为封闭式创新，见图1-1。

封闭式创新模式的核心是在严格控制下，企业通过资助大规模的内部实验室来开发技术，以此作为新产品来源的基础，并从中获取高额的边际利润。该模式的特点是：劳动力流动性低、风险投资少、技术流动困难，对企业研发能力要求高、大学等机构的影响力不重要。该模式的直接结果是大企业的中央研究机构（如杜邦公司的杜邦实验室、朗讯科技公司的贝尔实验室、IBM的沃森实验室、惠普公司的中央实验室和施乐公司的帕洛阿尔托研究中心PARC等）垄断了行业的大部分创新活动^[7]。

在封闭式创新模式下，企业研究部门被认为是成本中心，而开发部门则被认为是利润中心，两者之间的目标不一致，且存在着一堵很难沟通的“高墙”，这可能导致研究部门和开发部门之间的不必要的冲突。

在相当长的一个时期内，传统的封闭式创新模式在企业发展中起着至关重要的作用，并获得过巨大的成功。这主要是因为企业内部研发活动的“良性循环”：企业研发投入→基础性技术突破→新产品和新性能的推出→通过现有企业模式获得更高利润→追加研发投入（见图1-2）。但是在20世纪末信息化和全球化的环境下，知识的增长与扩散速度加快、产品的生命周期缩短，企业面临的研究开发压力不断增大，封闭式创新的良性循环逐渐被打破，并由此产生了一种新的创新范式——开放式创新^[8]。

开放式创新（Open Innovation）的概念由哈佛商学院的Henry Chesbrough于2003年提出，是指企业系统地在内部和外部的广泛资源中寻找创新资源，有意识地把企业的能力和资源与外部获得的资源整合起来，并通过多种渠道开发市场机会的一种创新模式。开放式创新模式意味着，有价值的创意可以从公司的外部和内部同时获得，其商业化路径可以从公司的内部进行，也可以从公司的外部进行。开放式创新把外部创意和外部市场化渠道的作用上升到和内部创意以及内部市场化渠道同样重要的地位^[9]。开放式创新模式见图1-3。

在开放式创新的范式下，企业边界是可渗透的。创新思想主要来源于企业内部的研发部门或其他部门，也可能来源于企业外部。企业内部的创新思想可以在研究或开发的任何阶段通过知识的流动、人员的流动或专利权转让扩散到企业的外部。有些不适合企业当前经营业务的研究项目可能会在新的市场上发挥其巨大的价值，也可能通过外部途径使之商业化。公司不再封闭其知识财产，而是通过许可协议、短期合伙或其他安排，设法让其他公司利用这一技术，然后自己再从中获利。欧美发达国家目前就有众多的专利技术公司，例如，美国高通2021年第四季度财报显示，公司专利许可收入为15.6亿美元，约占财季总营收的16.7%^[10]。

开放式创新有效地改变了“非此地发明”（Not Invented Here，NIH）^[11]的思维，企业必须充分利用外界丰富的知识技术资源，从外部寻找技术弥补内部创新资源的不足，将内部技术和外部技术整合起来，以创造新产品和新服务。开放式创新模式下外部知识作为内部知识的补充，起着和内部知识同等重要的作用。同时，开放式创新能够克服“非此处销售”（Not Sold Here，NSH）的偏见，企业可以通过外部途径使内部技术商业化，以使研发的回报最大化。概而言之，开放式创新思维提供了创造价值和获取价值的新途径^[12]。

封闭式创新和开放式创新的一个重要差异是，公司如何甄别和保护它们的创意。在任一研究过程中，研究人员及其管理者都必须将坏建议和好建议分开，采纳后者并使之商业化，同时舍弃前者。封闭式创新和开放式创新都善于识别“假肯定”（False Positive，初看起来有市场前景但实际上无市场价值的创意），但开放式创新还能集中能力挽救“假否定”（False Negative，因不适合公司现有的商业模式，初看起来无市场前景但实际上有潜在市场价值的项目）。仅过多关注内部的企业易错失机会，因为有些技术成果适宜在公司现有业务模式之外发展，或者需要与外部技术结合来释放其潜能。与封闭式创新相比，开放式创新在基本原则的各个维度上都有所不同，两者的比较见表1-1。