2.3 项目合规

2.3.1 概述

随着国际化项目越来越多，以及项目面临的环境日益复杂多变，项目合规(Project Compliance)管理也就日益重要。项目合规是指项目必须符合相关的法律、规则、标准或要求，包括内部合规和外部合规。内部合规是指符合项目内部以及组织内部的规则或要求。外部合规是指符合项目所在组织外部的法律、规则或标准。通常，要通过内部监控来确保内部合规，再以内部合规来确保外部合规。在大型项目上，甚至有必要设立专门的合规管理部门或合规管理专员。

2.3.2 合规要求

对项目的合规要求会来自许多不同方面，如国际组织、政府机构、行业协会和项目执行组织等。各种合规要求对项目的影响也会有所不同。有些合规要求可归类于事业环境因素，有些可归类于组织过程资产，它们都会从外部对本项目施加影响。还有些合规要求则必须作为本项目的一部分，列入项目工作分解结构和相关项目计划加以实施。

2.3.3 合规管理的步骤

项目合规管理的基本步骤包括：

·调查和确认项目合规要求。如政治合规要求、文化合规要求、健康合规要求和环境合规要求等。

·分析不合规的后果。例如，如果存在环境不合规，将会面临的处罚。

·分析可能导致不合规的主要威胁。如认知偏差和短期利益考虑。

·为方便管理，对合规要求进行归类。如按责任部门或人员来归类。

·采取必要的方法和措施来响应合规要求。例如，把相关工作列入项目进度计划并加以实施。

·采取合适的措施支持对合规要求的响应。例如，保持工作记录，开展日常检查，开展定期检查，进行处罚和奖励。

·内部评估项目合规程度。例如，用完全合规、个别不合规、有些不合规、基本不合规和完全不合规的五点量表，对合规程度进行评级。

·外部审计项目合规程度。例如，由项目执行组织或政府机构进行审计。

项目合规管理应该贯穿整个项目期间。在项目启动、规划、执行和收尾阶段，都要开展相应的项目合规管理工作。在每个项目阶段结束时，都要进行项目合规评估或审计。