第七章　建立一个良好的交易准则

经历了这几年对技术的研究学习，笔者已经逐渐形成了一套有效、实用的技术分析系统。这套系统包含K线形态、均线理论、波浪理论及江恩理论。这套交易分析系统以江恩时间周期循环理论来判断趋势的起点和反转，以均线理论去判断趋势的突破和确立，以波浪理论来判断趋势的延续和调整，以各大指标来辅佐判断趋势的动能和强度。这套交易系统技术分析虽然可以解决很多问题，但渐渐地笔者发现有一套分析系统还永远不够，还要配合一套交易规则和交易理念。

当你拥有一套完善的交易系统之后，就必须建立一套与之相匹配的交易准则，或者说是交易纪律。分析系统就像一匹骏马，勇猛无比，如果没有牢固地绳索将它牵住，骏马就会不受控制，这是非常危险的。一个好的交易分析系统如果没有一套好的交易准则，就会经常出现故障，导致不必要的亏损。建立一个良好的交易准则实际上就是要建立一个内心强大的心理行为准则。在这个市场里，到最后你真正的敌人既不是机构庄家，也不是华尔街，而是你自己，心理素质好、有魄力的人容易在这个市场里成功，而心理素质差的人往往容易失败。很多新手投资者经常面临一个问题，即赚钱的单子拿不住，亏钱的单子拿得相当稳，最后的结局是要么颗粒无收、要么惨败收场。交易除了有好的分析系统，还要有良好的交易准则来制约人性的弱点。人们失败往往不是败给市场，而是败给自己。这就是笔者所提出的，你有一个好的交易系统还远远不够，你必须要建立与之相匹配的交易准则来克服人性的弱点。该贪婪的时候必须毫不留情，当你感到恐惧的时候也必须无条件离场。

笔者对这个市场从开始的想去战胜它，到现在开始敬畏它，因为我知道，自信过了头会成为自负，这个市场不需要自信，所以我们要尊敬这个市场，但同时也要畏惧这个市场。这是一个“吃人不会吐骨头”的市场。无论自己如何自信都必须畏惧它，同时为自己想好退路，才会真正融入这个市场。

以前刚开始学习技术分析的时候，每学到一个新的技术，就会感到一阵欢喜，信心就会开始膨胀，以为可以战胜这个市场，但进入实战后，残酷的现实又会把信心彻底毁灭。随后静下心来，慢慢地体会到这个市场本就是一场永无止境的战争，战争永远不会结束，又何来胜利？充其量就是赢了这一次、输了下一次。而且技术分析和实盘操作是两码事，经常出现分析对了行情但却是亏损的，有时又因为分析对了仓位而小赢了一点，一旦分析错了又因仓位重了而亏大。结果最后算下来，10次出手对了7次，可是总体却是亏损的。为什么？归根结底这个市场最难战胜的是自己的心态。

技术分析就好比招数，而交易规则就好比内功修为，内功修为决定了武艺水平，太极拳讲求“无招胜有招，招随心动，以静制动”。内功修为决定了你能在这个市场走多远，技术分析决定了你能在这个市场赚取多少财富。如果一个人的内功修为不够，纵然技术分析再厉害，第一次、第二次、第三次可以获利，但第四次、第五次就有可能加倍奉还于市场。正所谓“三分分析、七分操作”。一套完善的交易行为准则，会确保你在分析出现错误的时候以最小的代价快速抽身，而在你分析正确的时候能够帮你实现利润最大化。所以当你能对技术分析熟练应用之后，必须要制定相应的操作行为准则来制约技术分析和克服人性的弱点，做到内外兼修才能立于不败之地。

好的交易员须具备耐心、理智、谦卑、谨慎的特质，并能遵循以下准则。关于交易准则江恩已经列举了很多，有兴趣的可以去看他的交易准则。这里笔者增加和提炼了一些自认为比较重要的交易准则。

（1）懂得控制自己情绪的人，才能懂得控制自己的财富。不以获利为喜，不以亏损而悲，一切都归于平静，以平静的心态去看待每一次交易。

（2）顺势而为，不要急于抄底抄顶，等一根或数根K线组合出现反转变盘信号后再考虑顺势，而不是过早逆势或行情走了一段之后才考虑顺势。

（3）学会管住自己的手、减少交易次数。在交易系统没有发出交易信号时，禁止无信号开仓，等信号出现后再下单，下单后必设止损。

（4）不追涨，不杀跌。耐心等信号出现再入场。禁止追涨杀跌。

（5）不在上涨或下跌中加仓，等回调一段时间后再加仓，30均线是主要观察位，禁止随意加仓。

（6）交易的主动权一定要掌握在自己手里，不要把选择权留给上帝。

（7）信心在这个市场里一文不值，耐心才是我们所需要的品质。

（8）没有趋势才是真正值得操作的，等你看到趋势走出来了就已经失去了操作的价值。在无序中入场，在趋势中离场。在振荡中买入，在趋势中卖出。

（9）如果前期没有在底部区域买入，那么后期就没有操作的价值。别人吃过的剩菜没有接盘的必要。

（10）交易的原则就是没有原则，一切尽在“变”中。

（11）中线的单子一定要由短线的单子获利后转变而来，如果短线的单子都无法获利，那么中线的单子就更没有盈利的可能。

（12）当你的单子获利后，不要急于平仓，学会上移止损，即使最后获利回吐你也没有损失。不要害怕失去那些你本不曾真正拥有过的东西。

（13）不要轻易更改你的止损价。一旦你决定入场，必须设好止损单，直到市场证明你是错的。

（14）守单比守寡更难，一个成熟的交易员并不需要天天盯盘。当你做好全盘的交易计划后，守住单子才是最好的交易，可以去做一些你想做却一直没机会做的事。

（15）永远不要有扳回损失的想法。假如你前面出现了亏损，千万不要想这一次一定要扳回损失，一旦你有了这个想法，你就必然会出错。

（16）当你准备交易的时候，不要去考虑行情有没有可能到达目标位或者这一单能盈利多少，而只需要考虑这一单值不值得交易。

（17）在同等级别的趋势及周期里，绝不反向持仓，也就是不逆势操作。

（18）不要妄想一单或一夜致富，否则将会被市场所淘汰。一夜暴富，也必然会一夜爆仓，细水长流才是亘古不变的永恒。

（19）自信而不自负，自强而不自欺。对就是对，错就是错。对了就应该坚信持有，相信自己的判断；错了也应该果断止损，不抱有任何的幻想。

（20）投资的最高境界是学会空仓。不要为了下单而去下单，学会空仓比学会交易更难。要时刻保持一颗平静、敬畏的心来面对这个市场。