四、本书的研究方法及数据选取

本研究从两个层面对我国的生产力布局进行研究，一是总体层面，即从三次产业的空间分布和东部、中部、西部和东北四大板块；二是从行业层面，即从农业、工业、服务业分析各产业的布局。对于工业的分析，我们按照《国民经济行业分类与代码》（GB/T47542002）选择了16个二位数行业进行研究，这16个工业行业包括采掘业和制造业。选择的依据是这些行业在工业中占有较大的比重（2007年在工业总产值中的比重占2%以上），这些行业对推动新型工业化和国民经济发展起到重要的推动作用。而且这些行业是我国参与国际分工的主力军；这些行业有一些是高新技术产业，有一些是受资源和环境约束比较大的行业。

在研究产业的空间布局时，我们计算了相关的指标。具体是：

1.集中度

表示规模最大的前n位（一般n=1、3、9等，或者根据分析的需要选择）地区所占的总产值（或就业等）份额。其计算公式为：

其中，CR_n表示行业k中规模最大的前n位地区所占总产值（或就业等）比重之和，其取值在0～1之间，取值越大，表示该行业越集中。这个指标直接指出了份额较大的一个或几个地区所占的比重，从而也就可以看出行业的地理集中程度。其优点是计算简便，含义较直观，把行业的地理集中度指向具体的地区；缺点是没有考虑到影响行业地理集中的因素，而且当n取不同值时会得出不同的结论。

2.赫芬达尔指数

赫芬达尔—赫希曼指数，简称赫芬达尔指数（HHI），是一种测量产业集中度的综合指数。其计算公式是：

其中，T_i是指行业收入或总资产。HI表示一个行业中各市场竞争主体所占行业总收入或总资产百分比的平方和，用来计量市场份额的变化，即市场中厂商规模的离散度。

在区域经济学中，使用这个指数能够检验在任何集中率既定的范围内，产业的地区分布是否均匀，该值对规模较大的地区所占份额反映比较敏感，而对众多规模较小地区所占份额的小幅度变化反映较小，采用此值可以很容易地看出整个行业的集中度变化。赫芬达尔指数是产业市场集中度测量指标中较好的一个，是经济学界和政府管制部门使用较多的指标。

3.区位商

区位商是一种较为普遍的集群识别方法，是用来衡量某一产业在特定区域的相对集中程度，运用区位商指标可以分析区域优势产业的状况。

其计算公式为：

其中LQ_ij为i地区j行业的产值，L_i为该地区的各行业总产值，L_j为全国该产业的产值，L为全国的工业总产值。其中，产值也可以用就业人数、增加值等代替。

通过计算某一区域产业的区位商，可以判断这一地区在全国具有优势地位的产业，并根据区位商值的大小来衡量其专门化率。当LQ_ij>1时，表明j产业在第i个地区集中程度超过全国平均水平；当LQ_ij<1时，表明j产业在第i个地区集中程度低于全国平均水平。采用区位商法能充分比较区域产业生产水平与全国平均生产水平，明晰该地区的生产集中情况在全国所处的地位。

4.产业地理集中指数（EG指数）

以上三种方法都属于比较直观的分析方法，其原理明了，计算过程相对简单，但是在反映产业的集聚程度时忽略的因素较多，说服力不是很强，因此我们引入相对复杂的集聚指数，用于测定产业的地理集中程度。该指数继承了空间基尼系数度量产业在地理上的集中程度的优点，同时充分考虑了企业规模及区域差异带来的影响，弥补了空间基尼系数的不足，是目前用于衡量产业地理集中程度的主要方法。

假设某一经济体（国家或地区）的某一产业内有N个企业，且将该经济体划分为M个地理区域，这N个企业分布于M个区域之中。产业地理集中指数的计算公式为：

其中，s_i表示i区域某产业就业人数占该产业全部就业人数的比重，x_i表示i区域全部就业人数占经济体就业总数的比重。H指数表示该产业中以就业人数为标准计算的企业规模分布。z_j为企业j的产值占产业i总产值的比例。

由于我国国有及规模以上非国有工业企业的详细数据无法获得，我们参照相关文献对该指数的算法进行了修正。这一修正建立在如下假设基础之上：对于每个区域j，产业i内的所有企业具有相同的规模，即工业总产值相等。调整之后的H指数的计算公式为：

其中，i、j、r、s_ij的含义与上文相同，n_ij为区域j拥有产业i的企业数量，Output_ij为产业i在区域j的总产值，Output_i为产业i的全国总产值，且根据s_ij的含义，s_ij=Output_ij/Output_i。

该指数越大，表明产业地理集聚程度越高，即在地理上越集中，反之则越低。EG指数和CR_n系数考察行业集聚的方法和角度不同，前者从总体上度量产业布局的均衡性，自然结论是整体评估的结果；后者仅仅统计了部分数据，反映的是局部的情况。二者有较强的相关性，但是并不一定是同一趋势。本章综合采用以上方法，力求在数据可得性、分析的可操作性和研究的客观性之间取得较好的平衡。

5.集中指数和绝对值

集中指数=（1-H/T）×100

式中，T表示全国或全区总人口，H表示占全国或全区经济总量半数的地区人口。一般而言，集中度指数在50～100之间。指数小于或者等于50的，说明国家经济分布高度分散；指数在50到60之间的，说明较为均衡。指数在70到80之间表明相当集中；指数大于90，则为高度集中。

集中度的绝对值=X1+X2+X3

式中，X1、X2、X3分别表示占全国（或全区）经济总量的比重居前1、2、3名的地区经济比重。指标值越大，说明集中度越高。

关于数据选取，由于重庆市于1997年设为直辖市，为了使时间序列的统计口径一致，故时间维度定为1997—2007年，有些数据延展到2010年。个别行业因为数据获取原因，略有调整。空间维度是全国31个省、自治区和直辖市。本书中的全国四大板块为东部、中部、西部、东北，其中东部包括京、津、冀、沪、苏、浙、闽、鲁、粤、琼10个省市，中部地区包括晋、皖、赣、豫、鄂、湘6个省份，西部地区包括蒙、桂、渝、川、贵、云、藏、陕、甘、青、宁、新12个省区市，东北包括黑、吉、辽3个省。