第一章　产能过剩的界定与衡量

一、产能过剩的定义

产能过剩（overcapacity）这一概念，从字面上很容易理解，就是指产能供给大于需求，供给能力存在一定闲置。综合国内外文献，产能过剩可从微观和宏观视角、总量与结构视角、体制与非体制视角界定其不同内涵。

（一）产能过剩的微观定义

就微观层面而言，产能过剩的概念最早出现在张伯伦（1933）《垄断竞争理论》一书中。他认为垄断竞争导致平均成本线高于边际成本线，从而使得企业产品供给能力大于均衡价格下的市场需求，表现出持续性产能过剩状态（曹建海、江飞涛，2009）。1947年张伯伦首次从微观经济学的角度，对这一概念进行了系统阐述，认为完全竞争下的产出水平是“完全产能”，而垄断竞争情况下的产出水平是偏离“完全产能”的经济组织效率损失。随后许多学者根据这一定义，对产能过剩的概念展开研究和讨论。Kamien和Schwartz（1972）指出，产能过剩是处于垄断竞争或不完全竞争行业的企业，其生产效率低于最小平均成本的状态。Kirkley、Paul和Squires（2002）认为产能过剩主要由资本和可变投入要素的过度投资造成，而资本存量是决定产能水平的关键变量。从上述西方学者的研究可以看出，西方国家主要从微观层面的企业竞争角度考虑产能过剩的定义，普遍认为其是由于垄断竞争或不完全竞争形成的实际产出小于最优产出的情况。定义之间的不同之处更多体现在“产能”的界定上，张伯伦（1947）认为完全竞争条件下的产出水平是产能，Kamien和Schwartz（1972）则指出平均成本最小的产出水平为产能，Kirkley等（2002）指出在充分使用固定投入量且无限使用可变投入量时的产出水平为产能。

企业产能过剩的原因，可以分为非战略性因素和战略性因素两类。一般而言，已经达到利润最大化的企业，保有过剩产能的目的属于非战略性因素，经济的周期性波动导致市场对企业产品的需求发生变化，企业可以通过持有一定的过剩产能保证生产更具弹性，即使经济不景气也不需要调整生产规模和投入要素，避免了频繁的成本调整（Fair，1985）。而战略性产能过剩主要基于阻止新的市场进入者，或者为了比现存竞争者更早抢占市场先机（Lieberman，1987）。企业具有过剩产能，一方面可以通过扩大产能或者降低价格威胁恐吓潜在进入者，使其进入后无利可图，进而保证自身的市场垄断地位（Eaton和Lipsey，1979；Spulber，1981；Lieberman，1986）。另一方面，随着市场需求的上升，企业的早期投资可以阻止现有竞争对手扩大规模，从而获取更大的市场份额和利润（Porter和Spence，1982；Ghemawat，1984；Lieberman，1987）。

综上所述，西方经济学界一般从微观层面界定“产能过剩”的内涵，普遍认为其是指由于垄断竞争或不完全竞争形成的实际产出小于最优产出的情况。定义之间最大的不同体现在对“产能”的解释上。

（二）产能过剩的宏观定义

与国外学者从微观层面分析产能过剩不同，国内理论界更多从宏观角度研究产能过剩，并赋予了该定义强烈的中国特色。早期的学术研究大多界定中国存在的产能过剩为周期性产能过剩，其中最常见的定义可以概括为经济周期性波动过程中出现的，市场上产品实际生产能力大大超过有效需求的状态，且超过部分大于维持正常生产和市场竞争所需的闲置产能界限，表现出劳动力就业不充分、资本市场配置错位、资源未被充分利用和社会福利损失等（李江涛，2006；王岳平，2006）。这种强调市场供给需求的定义方法，从本质上揭露了过剩产能产生的原因，而判断过剩产能的标准，是将现有产能和潜在产出水平进行比较，若前者低于后者，就可以断定该时期内出现了产能过剩问题（张晓晶，2006）。

2008年国际金融危机后，过剩产能问题成为制约经济发展的严重桎梏，理论界开始重新思考界定产能过剩的概念。通过与当前中国经济发展方式转变相结合，更倾向于将产能过剩定义为结构性产能过剩和体制性产能过剩。所谓结构性产能过剩，主要是指在产业发展过程中，供给结构和需求结构不相匹配，部分落后产能无法满足市场需求而形成富余产能，先进产能却因为产业技术创新乏力而供给相对不足（周劲、付保宗，2011；翟东升，2013）。而体制性产能过剩是指，市场经济体制不健全以及政府的过度干预，导致企业具有不完全成本，使得投资决策出现偏差，供给能力远远超过实际需求而产生产能过剩（王立国、张日旭，2010；王立国、周雨，2013）。江飞涛（2008）指出，我国经济正处于计划经济向完全市场经济转轨的特殊时期，经济发展的政府主导模式仍很突出，产能过剩问题就是这一特殊时期的特有现象。政府依靠投资拉动经济增长、过度干预市场和经济运行必然导致体制性产能过剩（冯俏彬、贾康，2014；高越青，2015）。从不同行业类型看，轻工业领域结构性产能过剩较为明显，重工业领域体制性产能过剩较为突出，部分新兴产业则表现出结构性产能过剩和体制性产能过剩并存的特点（周劲、付保宗，2011）。

从相关政策文件看，产能过剩大体可概括为由于盲目投资、低水平重复建设，形成的生产能力远远大于市场需求，最终导致产品价格下跌，库存上升，企业和行业利润下降，甚至严重亏损，金融风险加大，资源环境约束矛盾突出等。同时产能过剩还分为已出现的过剩和潜在过剩。结合政策文件的定义不难发现，产能过剩并不是指在市场经济周期波动中暂时性的产能富余，而是指在经济转型升级过程中特有的、存在于较长时间内的生产能力远远大于市场需求的现象。