第一章 导言

第一节 研究背景与意义

外商直接投资（FDI）作为经济全球化背景下一种主流的资本流动形态，对促进一国经济的发展具有全面而深刻的影响，它既可以为东道国提供要素供给、培育企业、创造需求、促进技术创新，又可以增强其产业依附性、加剧经济波动性、影响可持续发展。FDI通过市场垄断、产业控制、技术依附等威胁东道国经济安全的问题客观存在。随着经济全球化的冲击和我国对外开放的深化，FDI对我国经济安全的威胁日益显现，比如FDI对大豆等农产品定价权的控制，对加工制造企业的疯狂并购和对流通领域的不断渗透，令国人担忧。认真研究我国改革开放30多年来FDI的产业投资格局、利益实现上的方式和路径，尤其是研究FDI危及产业的风险形成、集聚、爆发的机理和防范控制措施，有利于更好地规范FDI的行为，提高我国产业对FDI的吸纳能力，改善政府决策，带动技术创新，促进产业发展。

但是FDI引致产业风险的方式和路径错综复杂，涉及经济、社会、文化、制度、体制等众多因素，目前各种基于内外影响因素建立安全评价指标体系进行安全性测度和评价的研究，由于受指标选择的系统性、相关性、可测性、科学性、规范性等制约，严重影响了评价的准确性和一致性，常常会误导外资监管工作的导向。有效利用外资急需一种科学的产业安全评价方法和具有可操作性的有效的外资监管方法。联合国贸易和发展组织（UNCTAD）的研究表明，FDI对一国产业构成威胁的基础和核心是获得产业控制，这有国际通行的外资市场控制率警戒线标准（通常为20%，一般行业为30%，少数竞争性行业为50%）。因此，深入研究FDI产业控制，分析FDI产业控制的形成机理和评价方法，不仅能提高研究的理论性，而且有助于产业安全的评价更具有系统性和科学性，从而提出更有针对性的FDI监管措施。

所谓FDI产业控制是指在开放条件下，基于创新技术、标准等竞争优势而形成的国际竞争力所产生的外国资本对东道国产业的国际控制能力。从理论上讲，外资控制的经济体的产业安全度既可能低于也可能高于内资企业控制的经济体的安全度，因为两者在客观上都有影响经济安全的正反因素。内资控制的经济体以自力更生发展经济为主，外资企业不多，因而有助于建立自己的产业体系，但在经济发展初期，资源和技术短缺，内资企业大多缺乏规模经济效益和组合经济效益，因而抑制了产业竞争力的提升；利用外资发展本国经济虽然在客观上使得东道国资源得以有效整合，提高了产业的整体竞争能力，但外资企业会借助资源、技术管理优势形成产业控制，因而东道国借助FDI获得的规模经济效益和组合经济效益有可能受到FDI垄断行为的损害。而且外资控制的产业在资源配置上必然有超出规模经济和组合经济所要求的界限冲动，达到进一步的外资垄断。因此，外资产业控制状况威胁产业安全有着内在的风险形成、积聚和爆发机理。本书将FDI产业控制放在较为成熟的产业经济学理论体系框架中进行剖析和观察，探讨FDI实施产业控制的形成和传导机制，并根据安全系统论、安全信息论和安全控制论，研究基于产业安全的全息动态FDI监测和管理系统，这对健全符合WTO规则的FDI准入制度和安全审查机制，实现可持续利用外资战略，具有十分迫切的现实意义。