|第3章| 人类大脑

在本章中，我们将探讨两个大脑模型。这两个大脑模型有助于我们分析交易者对市场的行为反应方式以及做出如此反应的原因。

1996年，我刊发了由托尼·普卢默撰写的系列文章，该系列文章的题目为《受困扰的交易者》（参见附录B）。这些文章基于“三位一体大脑”（triune brain）概念。我也阅读过比尔·威廉斯的《证券混沌操作法》（Trading Chaos）一书，该书提出了另外一个大脑模型，称为“三部分大脑”（three part brain）。这两个大脑模型都有助于思考交易者行为，因为它们既显示出了交易者在交易中存在的问题，也提示了解决方法。

实际上，比尔·威廉斯会觉得用这样的方式看待其模型是错误的。他认为问题不需要解决而需要超越。我个人认为这些模型至关重要，它们使得我更进一步地提出了交易金字塔模型。也许这就是超越问题的一种形式。

本章的背景读物是马克·道格拉斯的《自律的交易者》（The Disciplined Trader），以及托尼·普卢默的系列文章（参见附录B）和比尔·威廉斯的《证券混沌操作法》。

首先，让我来解释一下《证券混沌操作法》中的一些概念。传统的“问题”解决方式可能会产生钟摆效应。许多交易者通常所经历的交易纪律怪圈（the discipline loop）就是钟摆效应的一个简单例子。例如，我们通过遵循自己的交易方法体系养成交易纪律，我们开始赚到很多钱，之后我们会过度自信，然后开始违反交易纪律，我们的表现开始变得糟糕，吃了亏之后又开始谦逊起来，再一次重新学会交易纪律，又开始表现良好，然后再一次变得过度自信，如此循环反复。钟摆效应会在现实世界中一而再，再而三地出现。为了取得成功，我们必须摆脱这种状态，这就意味着我们必须超越这种状态。比尔·威廉斯称“问题解决”过程为“I型结构”，而称“问题超越”过程为“Ⅱ型结构”。

比尔·威廉斯将上述两种结构的区别类比为欧几里得几何学和新的“混沌学”方法之间的不同。实话实说，我发现在他书里关于交易与混沌理论之间的联系从某种程度上来说是单薄的，但也包含了一些出色的内容。书中有大量关于“分形”的内容已被关注讨论了许多年。

大脑结构

现在让我们再回到人类大脑的话题上来。托尼·普卢默的大脑模型由三部分组成：本能体、情绪体和思维体（参见图3-1）。由于我们是从原始沼泽地里进化而来的，或者说我们来自那里，上述三部分是依次形成的。因此，脑干源于爬行动物的遗传，并且已经有上百万年的历史，它产生我们的本能冲动。大脑边缘系统源于我们作为哺乳动物的遗传，它涉及情绪投入，这部分也非常古老。比较新的那部分称为“新皮质”，它涉及反思过程和想象。

问题就在于，交易过程会触发许多本能和情绪反应。由于这些反应根深蒂固地植根于大脑功能之中，导致我们自身难以驾驭它们。因此，原本一项简单的活动（交易）要想做好它就变得非常困难。事实上，这的确引起了一种看法，即通过交易，我们正试图把方的楔子（自己）塞进圆的洞里（交易环境）。然而，可能确实如此。我将证明，我们通过这么做会对自身增加许多了解，整个过程（尽管有时可能会感到不舒服）也是极其有价值的。金钱可能只是我们所取得的收获中最小的那部分。

由于托尼·普卢默的文章里对三位一体大脑模型有完整的阐述，所以我在这里只是相当简略地对该模型进行了介绍。

比尔·威廉斯所提出的三部分大脑模型与上述三位一体大脑模型有很大差别，因此也产生了不同的观点。他将大脑结构分为三个部分：脑核、左脑半球、右脑半球。他没有将注意力特别地聚焦于各部分的弱项方面，而是更多地聚焦于它们的强项方面。这和他提出的Ⅱ型结构（即超越问题）思维是相符合的。

为了对许多细节性的内容（了解具体内容推荐阅读比尔·威廉斯的原著）进行概括，上述三部分的功能可以归纳为：“白痴”的左脑半球只拥有非常有限的能力，但它为脑核提供“编程”功能，而脑核负责执行那些需要做的事情。任何一刻，都会有上百万比特的即时信息涌入脑中，“白痴”的左脑半球（通常情况下由其掌管着大脑）只能够处理大约16比特的信息，而脑核可以一股脑儿地将大量信息处理完毕。因此，我们之所以能够下意识地把事情做得很好，是由于左脑半球已经训练强大的脑核去做好这项工作。

左脑半球“掌管”着大脑，而充满着恐惧的自我（the ego）也栖居在这里。“自我”之所以会充满恐惧主要是因为害怕自身会变得多余，无法再掌管大脑了。所以自我总是在忧虑，原因在于如果有事情可以忧虑，那它感觉自身仍旧是被需要的，尽管这可能是虚幻的。

那么右脑半球又是如何呢？它是3个I的来源地，所谓3个I就是灵感（inspiration）、直觉（intuition）和想象（imagination），可能还包括洞察（insight）。有人说右脑半球的力量是无穷的，它与“神性力量”（你愿意怎么称呼就怎么称呼）有着直接联系。

在比尔·威廉斯的模型中（从许多方面来说它是一个比较吸引人的概念——我们可能会发现自己比较相信它，因为我们相信自己想要相信的东西），大脑中蕴藏着巨量的资源，我们必须通过超越自身现状来充分利用它。

三位一体大脑概念也可以纳入比尔·威廉斯的模型中，大体上是将脑核和左脑半球进一步划分，只不过三位一体大脑的第三部分思维体也包含了右脑半球的部分功能。但普卢默的文章聚焦于我们大脑结构所引发的问题，而不是讨论如何超越这些问题。

我个人感觉，三位一体大脑概念以及交易中引发的问题是不证自明的。那些已从事过交易的人也都非常熟悉这些问题。我们不需要讨论这个概念正确与否，因为我们就是如此这般。

我们也许会说，它只是一个模型而已，仅仅是作为真实实在的一种表征。也许它只是一个有用的谎言，一个对我们而言有用但并非“事实”的概念。实际上，是这样的，然而所有事物皆是如此，包括你坐着的椅子和你正拿在手里的书。所有在你脑海里的事物都只是事实的一种表征。

比尔·威廉斯的三部分大脑也许稍微有点复杂，但有大量证据表明它的存在以及有用性。当我们学骑自行车时，我们经历了使用白痴的左脑半球试着骑车而不停摔倒的过程。最终，脑核得到了充分训练，之后骑行就变得很顺畅了。实际上，即使有一天从自行车上摔了下来，我们也会把它作为意外插曲而忽略。我猜想，我们都曾有过这样的经历，开车上了高速公路但无法记起之前几英里是怎么开过来的。这是因为脑核已经为我们做好了这一切。右脑半球处于主导控制地位的经历则不太常见。

比尔·威廉斯解释了我们如何知道大脑的哪一部分处于主导控制地位：

你脑海中的栖居者（大脑的三个部分）最有趣的特征之一是你总是可以立即分辨出是哪一个正在下指令。此刻你看待世界的方式将确切地告诉你，自己大脑的哪一部分正处于主导控制地位。如果此刻你的生活是一场辛苦的挣扎，你关注着时间的流逝和语言的表达，你非常想要做正确的事情，并且（或者）你没有感到快乐，那么一定是你的左脑半球处于主导控制地位。此外，如果你的生活是一连串的起起伏伏，你身体上感觉良好，并且感到很愉快，那么你的脑核正在主导运作。如果生活绝对是一件美事，世上所有一切都看上去恰好与你所想要的相符合，那么你正处于右脑半球掌控之中。

在《证券混沌操作法》中，有一张关于交易环境下大脑三个部分之间如何互相作用的图示（参见图3-2）。如果只用右脑半球进行交易，那么你的交易管理会很糟糕，你将会亏损。如果只用脑核进行交易，你将会草率鲁莽。如果只用左脑半球交易，你将会担惊受怕。如果左脑半球不参与交易，你将无法积累经验；如果脑核不参与交易，你将无法建立信心；如果右脑半球不参与交易，你将无法拥有直觉。当大脑三部分全都共同和谐运作时，你才会达到比尔·威廉斯所说的“一致性获利”（profit unity）境界。

《证券混沌操作法》

《证券混沌操作法》书中的内容安排旨在引领你达到那种境界。书中提出了交易水平提升的五个阶段，每个阶段包括不同的目标和帮助你实现上述目标的工具。这五个阶段分别是：初学者、进阶者、胜任者、精通者和专家。五个阶段的目标也是各不相同的，分别是：亏损最小化，在单份合约交易上稳定持续地盈利，利润最大化，依据自己的信念系统进行交易，依据自己的心智状态进行交易。每个阶段都用更好的工具来实现这些目标。在当前语境中，工具指的是分析技术加上你自身的内在能力。

此书并没有告诉你如何去开发自己头脑的巨大潜能。开发头脑巨大潜能是所有时代里的神秘主义者和心灵大师共同追求的目标，但这个目标也许是被过度期望的。不过你若想要一睹圣杯（the Holy Grail）的真容，请照照镜子就能看到！

我之所以写这一章的内容，乃是因为我相信如果我们对自己有更多的了解，那么将更容易在市场中取得成功。本章的内容可能看上去是不够完备的，而我们作为人类，要想对自身有一个全面的理解（如果可以实现的话），还需要几十年甚至几个世纪的时间。所以不要指望有任何确切的答案，并且这些答案未必令人满意。你所真正需要的是能够指引你在正确方向上前行的微妙路标（也许这样的路标还应该针对大脑其他部分而不仅仅是左脑半球），我希望本章能够对此有所帮助。

·小结·

■ 我在本章讨论了两个人类大脑模型。

■“三位一体大脑”（参见附录B）解释了我们常常会把交易弄得一塌糊涂的原因。

■ 比尔·威廉斯的大脑模型向我们提供了如何让自己的大脑以优良状态运行的指南。

■ 三位一体大脑由情绪体、本能体、思维体三部分组成。所有这三部分在我们的生活中都发挥着至关重要的作用，但在进行市场交易时，情绪和本能这两者可能具有非常强的破坏性。

■ 比尔·威廉斯模型更多的是基于生理学层面的，也是由三个部分组成，即左脑半球、脑核和右脑半球。左脑半球负责管理和学习；脑核负责操作能力；右脑半球负责直觉、灵感和想象。正如比尔·威廉斯所指出的，当这三部分全部都和谐地运作时，我们将达到“一致性获利”的境界。