第四节　研究方法

本书将通过以下四种研究方法来对经济制裁涉及有效与人道的权衡议题进行系统论证。

第一，本书将采取案例过程追踪方法。围绕研究主题对制裁案例进行时间、事件的追踪和还原，以此来分析因果机制，揭示原因与结果间的作用过程，进而有助于认识因果关系的复杂性。(37)研究经济制裁离不开对具体案例的分析和追踪，这是实证检验的一个重要环节，也是研究经济制裁理论与实践的有效途径。本书选取了具有代表性的经济制裁案例进行展开论述，通过全面考察典型经济制裁案例中制裁政策的制定、执行及修正过程，进而来还原人道主义措施究竟怎样对制裁的效果产生影响，并在此基础上验证不同类型的经济制裁方式中具有一般性、普遍性的特征与规律。

第二，本书将采取统计分析的方法。国外学者在研究经济制裁理论特别是探索其内在规律时常常对案例、事件和具体指标进行统计和归类，以便可以更好地呈现出制裁的内在规律。统计分析方法便于对一个问题作出整体性推断，可以从大样板数据中归纳出事物的性质或规律，这对于从人道主义视角去解读和反思经济制裁具有非常重要的意义。此外，统计分析离不开计算，而对经济制裁负面影响的衡量本身就需要反映在具体的、可计算、可衡量的数据之上。

第三，比较分析也是经济制裁研究不可或缺的方法之一。在经济制裁领域中，大样板数据的比较是认识其本质和规律的较好思路，也是最为全面、最为直接的呈现一个既复杂又具体问题的较好形式。霍夫鲍尔等学者开辟了经济制裁领域大数据统计和比较分析的先河。就特定时期，具体原因、具体类型以及具体议题下，对200多起经济制裁案例进行比较分析，其数据和结论在经济制裁研究领域极具参考价值。因此，本书除了对案例之间进行比较分析外，也将考察的重点聚焦在对经济制裁过程中的多轮制裁决议内容的系统性比较，进而更为清晰和客观地呈现出人道主义考虑在整个制裁过程中对制裁政策和制裁效果的影响作用。

第四，将博弈论引入对经济制裁的研究是国外学者常常采用的方法之一，特别是围绕制裁双方的对抗与妥协、制裁方之间的合作与惩罚等议题进行分析时经常使用。经济制裁涉及人道主义议题时同样会出现制裁方内部合作的博弈，目标方也常常会利用人道主义危机所造成的观众成本来与制裁方进行博弈。可以说，正是因为经济制裁常常会引发人道主义灾难，所以也迫使制裁双方调整对抗策略以因应这一情况的出现。因此，本书运用博弈论的分析方法将有助于探讨和解释经济制裁围绕有效与人道的权衡问题。

本书共分八章，具体内容如下：

第一章为研究概述，主要在介绍研究背景的基础上提出了本书所要探讨和论证的核心议题，即经济制裁涉及有效与人道的权衡问题。在阐述了本书聚焦于这一议题进行系统论证的现实意义和理论意义后，将围绕这一议题的现有国内外文献进行梳理回顾和理论评述。在探讨现有理论不足的基础上提出了本书的研究思路以及所要运用的研究方法。

第二章对经济制裁的效用进行全面分析。首先介绍经济制裁的有效性，明确了其概念内涵，并结合霍夫鲍尔对制裁有效性的评价体系来对百年来经济制裁行为的总体效用进行评估。然后，本章围绕经济制裁有效性的核心影响因素展开详细讨论，以工具理性的视角来对经济制裁的有效性进行全面分析。

第三章对经济制裁的价值判断展开论述。本章将以价值理性的视角来探讨经济制裁的效果问题，围绕制裁的功能和目的、制裁的合法性与合理性、制裁的国际伦理以及制裁的正义性等议题展开论述，以此作为理解为何人道主义考虑有必要纳入经济制裁中的铺垫。

第四章、第五章主要探讨经济制裁的人道主义考虑及有效与人道权衡的理论解释。第四章的内容主要就经济制裁中的人道主义议题以及涉及有效与人道的权衡理论进行分析。首先对经济制裁领域涉及人道主义议题的背景、原因和发展脉络进行详细的梳理。然后对经济制裁涉及人道主义考虑的三种具体表现形式进行描述，并进一步回答了人道主义考虑的作用和价值，以解释为什么经济制裁难以回避人道主义的议题。其中第五章将围绕人道主义考虑对制裁有效性的影响进行理论论证，在借助已有制裁博弈模型的基础上将人道主义层面涉及的观众成本融入所构建的博弈模型中进行论证分析，进而去解释经济制裁在追求有效与确保人道二者间权衡的内在逻辑。

第六章选取联合国的制裁实践进行评估，深度分析联合国全面制裁伊拉克的人道主义权衡案例。首先对联合国全面制裁伊拉克中的人道主义措施进行全面考察，通过对联合国“石油换食品计划”这一史上规模最大的人道主义救助措施的分析得出，当人道主义考虑严重缺失时，虽然制裁能够在短期内对目标国造成巨大的伤害，然而一旦对方顶住了制裁的压力并没有妥协后，由此产生的严重后果不仅可以让萨达姆政权提升其国内权威性，同时更让其赢得了国际社会的同情。虽然“石油换食品计划”是一次并不成功的权衡策略，但作为经济制裁中的人道主义措施，其还是起到了降低制裁国观众成本的压力，一定程度上防止了联合国内部在制裁合作上走向分裂，最终长期维系了联合国对伊拉克的制裁机制。

第七章选取欧盟的制裁实践加以评估，全面分析欧盟针对性制裁叙利亚的人道主义权衡案例。欧盟对叙利亚的经济制裁是针对性制裁的典型案例，欧盟在制裁叙利亚的问题上虽然采取了更为灵活、更有针对性的制裁措施，但结果并没有如其所愿，反而让叙利亚局势更加恶化，难以收场。欧盟所采取的人道主义措施虽然在降低人道主义危机上并没有起到很好的效果，但它还是有效地缓解了欧盟所承受的内外部观众成本的压力，这也在一定程度上降低了欧盟成员国在制裁合作的上分歧，为维系对叙利亚的制裁机制起了关键的作用。

第八章为本书结论部分。本章节主要根据前文的研究内容简要回顾了研究脉络，提出了本书的研究结论，并进一步阐述针对本书主题进行深入研究的理论价值与创新之处，此外，结论部分也围绕研究的核心命题提出了相对应的政策建议，并就本书的不足之处以及未来可进一步研究的方向进行了说明。

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(1)　该数据由彼得森国际经济研究所的霍夫鲍尔研究员在HSE（Hufbauer-Schott-Elliott）数据库基础之上提出。参见Gary Clyde Hufbauer.Sanctions Sometimes Succeed：But No All-Purpose Cure，http://www.cato-unbound.org/2014/11/07/gary-clyde-hufbauer/sanctions-sometimes-succeed-no-all-purpose-cure#_ftn2.

(2)　Gary Clyde Hufbauer et al.Economic Sanctions：New Directions for the 21st Century，http://www.iie.com/publications/papers/hufbauer0708ppt.pdf.

(3)　Neil Mackay.War on Truth，Casemate Publishers，2007，p79.David Rieff.Were Sanctions Right？Published：July 27，2003，http://www.nytimes.com/2003/07/27/magazine/were-sanctionsright.html?pagewanted=all.

(4)　“聪明制裁”也常被称之为针对性制裁（Targeted Sanctions），有关这一概念的集中讨论参见：Weiss，Thomas，Sanctions as a Foreign Policy Tool.Journal of Peace Research 36（5），1999，pp.499-509.Cortright，David and George Lopez eds.，Smart Sanctions，New York：Rowman and Littlefield 2002a.Michael Brzoska，From Dumb to Smart？Recent Reforms of UN Sanctions Global Governance 9（4），2003，pp.519-535.Wallensteen Peter and Carina Staibano eds.，International Sanctions：Between War and Words in the International System，London：Routledge 2005.

(5)　David Cortright and George A.Lopez.Smart Sanctions：Targeting Economic Statecraft，Rowman&Little-field，2002，pp.1-3.

(6)　Smith M.Shane，“Sanctions：Diplomatic Tool，or Warfare by Other Means？”Beyond Intractability.eds.Guy Burgess and Heidi Burgess.Conflict Information Consortium，University of Colorado，Boulder.Posted：April 2004.

(7)　Gary Clyde Hufbauer and Oegg.Targeted Sanctions：A Policy Alternative？Paper for a Symposium on“Sanctions Reform？Evaluating the Economic Weapon in Asia and the World”，February 23，2000.

(8)　Joy Gordon.Smart Sanctions Revisited.Ethics and International Affairs，Vol.25，No.3，2011，pp.315-335.

(9)　Daniel W.Drezner.How Smart are Smart Sanctions.International Studies Review，Vol.5，2003，pp.107-110.

(10)　况腊生。叙利亚战争沉思录——二十一世纪的微型世界战争[M].北京：人民出版社，2018.

(11)　例如，该法案第三条规定，如果有外国公司同古巴公司做生意，美国公民和公司有权起诉它们并获得赔偿。

(12)　古巴政府报告——美国长期封锁致古巴近万亿美元损失[N].人民日报，2018-08-28（21）.

(13)　《联合国制裁专家：单方面封锁让无辜平民遭受“经济战争的蹂躏”》，https://news.un.org/zh/story/2018/09/1017722。

(14)　Fearon James D.“Domestic Political Audiences and the Escalation of International Disputes”，American Political Science Review，1994：577-592.

(15)　经济制裁相比战争手段最大的不同就在于人道主义的负面影响，运用制裁手段就是要避免战争所带来的灾难性后果，它既是一种政策理想，也是对选民和国际观众的潜在承诺。

(16)　Gary Clyde Hufbauer，ed.Economic Sanctions Reconsidered：History and Current Policy，Washington DC：Peterson institute for International Economics，2009：2.

(17)　参见联合国安理会制裁委员会网站，http://www.un.org/chinese/sc/committees/。

(18)　中国外交部发言人姜瑜就安理会通过关于利比亚问题的第1973号决议答记者问时称：中方一贯强调，安理会行动应遵循《联合国宪章》的宗旨与原则以及相关国际法准则，尊重利主权、独立、统一和领土完整，通过对话等和平手段解决利当前危机。我们反对在国际关系中使用武力，对决议中的一些内容是有严重保留的。考虑到阿拉伯国家和非盟的关切和立场以及利比亚当前的特殊情况，中方和有关国家一道对决议投了弃权票，没有阻拦决议的通过。我们支持联合国秘书长利比亚问题特使以及非盟、阿盟继续致力于和平解决利当前危机。我们希望，利比亚局势尽快得到稳定，避免出现武装冲突升级和更为严重的人道主义危机。

(19)　《中国代表呼吁对制裁采取慎重和负责任态度》，新华网，http://news.xinhuanet.com/2014-11/26/c_1113403279.htm。

(20)　中国代表解释安理会对朝决议中国立场：无意针对朝鲜民生[EB/OL].环球网，http://world.huanqiu.com/exclusive/2016-12/9754605.html.

(21)　参见Eric Hoskins，A Study of UNICEF’s Perspective on Sanctions, 1997.Claudia von Braunmühl and Manfred Kulessa，The Impact of UN Sanctions on Humanitarian Assistance Activities, 1995.Larry Minear ed.Enhancing the Capacity of the United Nations System, 1997.David Cortright and George A Lopez，Economic Sanctions：Panacea or Peace Building in a Post-Cold War World, 1995.Thomas G.Weiss ed.，Political Gain and Civilian Pain：Humanitarian Impacts of Economic Sanctions，Rowman&Littlefield, 1997.

(22)　Barry E.Carter，International Economic Sanctions：Improving the Haphazard U.S.Legal Regime，Cambridge：Cambridge Univ.Press，1998：9.

(23)　Gary Clyde Hufbauer ed.，Economic Sanctions Reconsidered：Third Edition，Washington，D.C：Peterson Institute for International Economics，2007：1.

(24)　Joy Gordon：Economic Sanctions，Just War Doctrine，and“The Fearful Spectacle of the Civilian Dead”，Cross Currents，Fall 1999.

(25)　Albert C.Pierce，Just War Principles and Economic Sanctions，Ethics&International Affairs 1996（10）：102；Amstutz，Mark，International Ethics：Concepts，Theories，and Cases in Global Politics，4th edition，Lanham：Rowman&Littlefield Publishers Inc，2013，Chapter 10.

(26)　Damrosch，Lori Fisler，the Collective Enforcement of International Norms through Economic Sanctions，Ethics and International Affairs，8，1994；Lang，Anthony F.，Punishment，Justice and International Relations：Ethics and Order after the Cold War，London：Routledge，2008，Chapter 5.

(27)　John Mueller and Karl Mueller：Sanctions of Mass Destruction，Foreign Affairs，May/June，1999，Mohamad A.Khalil：Toward More Humane and Effective Economic Sanctions：With Special Reference to Iraq，http://swer.wtamu.edu/sites/default/files/Data/13%20-%2026-213-788-1-PB.pdf.

(28)　Cortright and Lopez，Smart Sanctions：Targeting Economic Statecraft，New York：Rowman&Littlefriend Publishers Inc，2002：7-10.

(29)　Preventing Deadly Conflict，Final Report，Carnegie Commission on Preventing Deadly Conflict，Carnegie Corporation of New York，1997：54-55.

(30)　Gary Clyde Hufbauer and Barbara Oegg，Paper for a Symposium on"Sanctions Reform？Evaluating the Economic Weapon in Asia and the World"，February 23，2000，http://www.iie.com/publications/papers/print.cfm?ResearchI-d=371&doc=pub.

(31)　Arne Tostensen，Beate Bull.Are smart Sanctions Feasible？World Politics，Volume 54，Number 3，April 2002：373-403.

(32)　Jon Hovi，Robert Huseby and Detlef F.Sprinz：Are Targeted Sanctions More Effective than Comprehensive Sanctions？，http://graduateinstitute.ch/files/live/sites/iheid/files/sites/political_science/shared/political_science/7804/Hovi_Huseby_Sprinz.Targeted_Sanctions.pdf.

(33)　Arne Tostensen and Beate Bull，Are Smart Sanctions Feasible.World politics，2002，vol.54 no.3 April pp.373-403

(34)　Gary Clyde Hufbauer et al.Economic Sanctions Reconsidered：Third Edition，Peterson Institute，p.59.

(35)　A.Copper Drury，Revisiting Economic Sanctions Reconsidered.Journal of Peace Research，Vol.35，No.4，1998：497-509.

(36)　Sponeck H.C.Graf，Sanctions and Humanitarian Exemptions：A Practitioner’s Commentary，European Journal of International Law，Feb 2002，Vol.13，Issue 1，p82.

(37)　曲博。因果机制与过程追踪法[J].世界经济与政治，2010（4）：97-108.