代引言二 能源短缺是低碳转型中的重要挑战

李克平

本书比较全面地总结了国际低碳转型过程中的理论研究、运作模式及先进经验，对中国当前正在推进的低碳转型、双碳目标的实践有很大的借鉴意义。

能源短缺是低碳转型中的重要挑战

在国际理论研究和模式分析中，低碳转型风险的基本聚焦点是绿色科技创新、技术进步所带来的风险，特别是对传统高碳行业和传统能源的冲击。很少有研究分析低碳转型过程中能源整体会遇到的挑战。

当前的国际形势给了我们提醒。2021年全球不同国家出现了明显的能源短缺，甚至有人担心出现全球性的能源危机。我认为，本次能源短缺是对全球低碳转型的一次检验，检验原来低碳转型的理念、假设、模式是否正确；也是一次考验，考验在新旧能源转型结构中、在能源短缺冲击下、在能源生产过程中，相关体制、政策、安排能否经受得住冲击，以及能在多大程度上迅速解决短缺问题，把危机扼杀在摇篮中；此外，这也是一个很好的契机，可以认真进行总结和反思，以便在今后的低碳转型道路上走得更顺利。

本次能源短缺的原因很复杂，但有一点毋庸置疑，即低碳转型和本次能源短缺有很强的相关性。也就是说，低碳转型是能源短缺的重要原因之一。在此背景下，要关注低碳转型的相关安排和内部特性会对能源短缺产生什么样的影响。

对此，有以下几点启示。

第一，全球在低碳转型过程中低估了新旧能源结构过渡、替代、衔接的风险。相关理论、模式、实践主要关注三方面内容：一是如何减排、减碳、去碳，如何实现零碳；二是如何更快推动绿色技术创新，因为只有创新成本降低，才能用新能源彻底替代传统能源；三是鉴于碳排放的外部成本和外部性，必须建立有效的政策、体制和机制体系，以便将碳排放的外部成本内部化。这是三个最重要的问题，但需要长时间才能实现。

为什么说新旧能源结构的衔接和转换没有引起足够重视？因为目前的制度安排暗含着一种假设，即一手做减排，一手做新技术，以创新推动新能源发展，认为新旧能源结构在替代过程中可以实现无缝衔接，所以不必过于担忧全球经济增长过程中的能源供应问题。但本次能源短缺告诉我们，这种暗含的假设、美好的期望是错误的，而且这种错误不可忽视。因为能源是现代经济的命脉。像中国这种大型经济体，一旦能源整体发生问题，其影响程度和解决难度都要远高于小国。对于传统能源占比很高的经济体而言，能源是需要认真思考和关注的问题，并且这一问题在全球也同样重要。因此，我们必须重视能源短缺问题，这是可持续、平稳转型的重要支点。

第二，现有思维方式需要调整，当需要形成社会共识、动员各方力量、号召全社会为人类的未来负责任地开展行动时，必须要做更多的分析和比较，以此达成共识。而一旦确定了共识和方向，就要更多以务实理性的方式来关注具体问题。比如，中国很多报告在分析低碳转型中的行为、政策和问题时，喜欢使用两分法，认为一项措施短期内可能是负面效应，长期内是正面效应，然后总结时就把正面和负面效应进行对冲，得出“总体上利大于弊”的结论。这种思维方式在动员阶段是可以的，然而一旦进入实际操作阶段，就必须要改变。要切实分析问题是什么、怎么解决或缓解问题。理论模型可以对冲正负面影响，但现实中的所有负面问题都不会因为未来的收益和好处而被对冲掉，每个人和每家企业都必须面对和解决当前的问题。

第三，2021年“新能源稳定性差”的检验结果略超预期。原来电力行业的观点是，新能源在品质、质量等物理角度存在瑕疵；但2021年发现，新能源的稳定性比预想的要更差，波动性更大，这远超预期。新能源是为应对气候变化而发展起来的，但在实际面对气候异常时却更具有脆弱性，风电、光电、水电在气候异常时都显示出比传统能源更大的波动性，这也是今年全球能源短缺的重要原因之一。动态来看，在新能源占比越来越高的情况下，如果没有重大的技术突破，新能源的波动性会更大，这是目前面临的重要挑战。解决这一问题需要发展新能源储能技术。目前来看，储能技术要取得突破，无论从理论上还是实践上都需要时间。因此，新能源缺乏自身的调节工具，必须依靠传统能源来弥补新能源波动时的缺口。

第四，要实现全球碳中和的目标，传统能源最终要被淘汰。但在长期转型过程中，我们要有理性和务实的态度，在低碳的约束条件下保证新旧能源结构的平稳转换。传统能源不是退得越早、越快就越好的，它和新能源实际上是互相替代、此消彼长的。诚然，能源要“先立后破”，在传统能源退出前，应该先有新能源作为补充，否则会出现能源供给缺口，但这一原则在实践中要更加复杂。

传统能源退出要更多依靠市场力量

传统能源企业有以下几种退出渠道。

第一种是最理想的，即通过新技术的突破来降低成本，新能源通过自身的技术成本优势和低碳优势，完全挤出传统能源。目前来看，新技术的突破还在进行中，速度时快时慢。

第二种是通过政府补贴和扶持，改变市场竞争关系，挤出传统能源，促进新能源对传统能源的替代。目前来看，传统能源企业退出市场和政府对新能源的支持力度之间具有相关性。

第三种是行政干预。行政干预并非简单的一纸命令，而是通过行政法规、措施、标准等方式，对传统高碳行业形成压力，抬高其成本，让企业知难而退。

第四种是通过资本市场让传统能源企业退出。目前资本市场上已有企业和投资者改变了预期，资本开始更集中地退出高碳行业，这是预期所产生的市场效应。

在新能源没有“立”住时，传统能源不能退出，应该怎么退出？市场是不存在“先立后退”的。市场投资虽有波动，但可能是传统能源企业退出的正确方向。政府干预真正能调控的空间，一是通过相关标准和约束条件，推动市场向长期有利的方向转化，实现平稳过渡；二是政府对低碳行业进行补贴时，要把握好力度和进度，帮助低碳行业替代、战胜传统行业。这也是未来面临的重要挑战。

依靠市场力量解决问题的一个重要特征是，新旧能源的长期供给弹性不同。对于新能源行业，市场发生缺口时，价格上升，资本会跟进；但对于传统能源行业，价格上升时，长期投资者仍会持谨慎态度。因此，即使有市场价格信号，短期内库存清空，但从长期来看，资本对产业格局的反应仍是不同的。这可以作为低碳转型过程中解决能源供给缺口的重要驱动力。政策制定者、投资者要把握好这些方面，对能源短缺做出充分的应对。