挂靠关系中重大责任事故罪的认定

——孟广某重大责任事故案

【案件基本信息】

1.裁判书字号

北京市海淀区人民法院（2014）海刑初字第86号刑事判决书

2.案由：重大责任事故罪

【基本案情】

2013年4月间，被告人孟广某明知其担任法定代表人的北京鑫长青玻璃钢制品有限公司不具有冷却塔维修的施工资质，仍然允许同样没有相关施工资质的吴士某（男，殁年51岁）挂靠，并允许吴士某以该公司名义承揽了位于北京市海淀区的解放军总医院门诊楼空调系统冷却塔维修工程，并使用公司公章签订了工程合同。2013年4月26日，吴士某在上述工程施工过程中，未采取任何安全防护措施，在解放军总医院门诊楼屋面天井边缘距地面24.4米高处违规作业时，身体失衡，从天井砸穿挂号大厅顶棚采光板坠落至一层地面，经现场抢救无效死亡。

2013年6月28日，经民警电话传唤，被告人孟广某主动投案。

【案件焦点】

1.重大责任事故罪的行为人是否必须是亲临施工现场的责任人员；2.在挂靠人必然明知该挂靠关系属于非法挂靠时，是否可以相应的免除被挂靠单位的责任。

【法院裁判要旨】

北京市海淀区人民法院经审理认为，被告人孟广某在生产、作业过程中，违反有关安全管理的规定，导致一人死亡的重大伤亡事故发生，其行为已构成重大责任事故罪，应予惩处。针对被告人及辩护人的相关辩护意见及质证意见，法院认为，现有证据足以证明被告人孟广某作为北京鑫长青玻璃钢制品有限公司的法定代表人，明知该公司不具有冷却塔维修的施工资质，仍然允许同样没有相关施工资质的吴士某以该公司名义承接解放军总医院门诊楼空调系统冷却塔维修工程，并未进行安全管理，导致发生重大责任事故，被告人孟广某应承担相应的刑事责任。

北京市海淀区人民法院依照《中华人民共和国刑法》第一百三十四条第一款之规定，判决如下：

被告人孟广某犯重大责任事故罪，判处拘役六个月。

【法官后语】

在本案中，判断认定被告人孟广某是否构成重大责任事故罪的关键点在于被告人孟广某作为被挂靠单位的法定代表人，是否应该为挂靠人员的安全事故承担刑事责任。具体而言，存在以下两个亟须解决的问题：一是重大责任事故罪的行为人是否必须是亲临施工现场的责任人员，即行为人是否必须具有“现场性”。二是在挂靠人必然明知该挂靠关系属于非法挂靠，基于责任自负的法理，是否可以相应的免除被挂靠单位的责任。下文对此进行详细论述。

1.“现场性”并非重大责任事故罪的必要条件

我们认为，“现场性”并非重大责任事故罪的必要条件，是因为“现场性”很有可能在司法实践中导致底层劳动者与管理者之间的责任倒置。在一般的生产、作业过程中，施工现场的劳动者虽然要付出直接的劳动，但对于安全生产设备的配备以及安全规章制度的建立往往拥有较少的发言权，如果在重大责任事故罪中要求“现场性”，则一旦出现伤亡事故，这些底层劳动者可能因为他们在现场，而被追究刑事责任。相反，生产、作业单位的管理人员虽然不用直接参与现场施工，但对施工现场的安全生产措施往往具有决定权，倘若基于其不具备“现场性”，而免于追究法律责任，这将十分不合理。

当然，在大多数案件中，一般只有现场的施工者、操作者才有可能接触和使用安全生产措施，或者直接违反安全生产规章制度，因此，也不能一概否认他们对于安全生产事故所应承担的相应责任。比如，在建筑工地开运渣土卡车的司机，他作为现场的一线工作人员，对于卡车的具体操作负有直接责任，如果在安全设施和制度都十分完备的情况下，因为司机自己的过失驾驶行为，将另一正常施工人员碾死，则可以认定其对重大责任事故负有直接和主要责任。

据此，我们认为，在认定重大责任事故罪的行为人时，不应当将“现场性”作为必要条件，关键要看行为人在具体生产事故中所负责任的大小。按照生产施工单位的通常内部治理方式，依据离现场由远及近的标准，可以将生产施工单位的内部人员分为以下几个层级：第一阶层是很少在现场的企业高层领导者；第二阶层是有时会在现场进行检查、监督和指导的企业中层领导者；第三阶层是直接在现场的工人和现场指挥者。（1）如果某起重大责任事故的起因是由于没有配备必要的安全生产设施设备，或者没有制定或实行安全生产规章制度，继而发生重大事故的，则主要责任人员应当是企业中负责制定安全生产规章制度，购买、维护生产设施设备的负责人或者对施工具有监督、指导责任的人员，他们通常是企业的中层或者高层领导者，而不应当是现场施工人员。（2）如果企业制定了合理的安全生产规章制度，并且也配备了安全生产设备和设施，但是一线施工人员违反规章制度，没有合理使用该类设施设备，而造成重大事故的，则应当由直接在现场的工人、现场指挥者承担重大责任事故的刑事责任。

在大多数场合，挂靠者一般承担的是上述第二或者第三层级的职能。在挂靠者发生重大责任事故的场合，还有可能存在挂着企业的责任者与被挂靠企业之间的责任分担。这是下文需要重点讨论的一个问题。

2.挂靠关系中责任的认定与区分

在建设施工和生产经营中，挂靠行为被法律法规所禁止，但是该类行为仍旧屡见不鲜，对于第三人而言，比如施工发包单位，很难区分某个施工者是正式员工，还是挂靠者。只要能够查实被挂靠单位允许挂靠者挂靠，挂靠者以被挂靠单位承接业务，那么挂靠者在该业务期间从事的任何职务行为，都应当视同为被挂靠单位的行为，挂靠者发生的责任事故，自然也应当由被挂靠单位承担相应的责任。在有些案件中，挂靠者和被挂靠单位之间会达成书面协议，约定所谓的免责条款。这种免责约定没有法律效力，挂靠行为本身即已违法，当事人之间的约定不能违反法律法规的强制性规范，被挂靠单位的责任人员应当为挂靠者在实施挂靠行为时发生的重大事故负管理责任，关键在于，如何精确分清被挂靠单位与挂靠者之间的责任大小。我们认为，在不同的挂靠形式中，二者之间的责任认定应有所区分。涉及挂靠关系的责任事故可以分为以下两类：一是在挂靠者系自然人的场合，主要由于挂靠者自身的原因，出现责任事故，挂靠者死亡；二是挂靠者系某施工单位的场合，挂靠者以自己单位的名义聘用他人，再以被挂靠单位的名义承接业务，在施工过程中，挂靠者自己聘用的人员发生事故死亡。

在第一种挂靠关系中，挂靠者是重大责任事故的受害者，即使挂靠者对于事故的发生负有直接责任，也不能免除被挂靠单位相关责任人员的责任。比如在本案中，被告人孟广某与吴士某系好友，关系密切，被告人孟广某对于吴士某在维修工程中可能出现的危险应当具有预见义务和能力，因而具备构成重大责任事故罪的主观罪过要素。在客观方面，生产安全事故调查报告虽然认定吴士某违规作业是事故的直接原因，吴士某对事故发生负有直接责任，但同时认定鑫长青公司的现场安全管理缺失是事故发生的间接原因，孟广某对事故负有直接管理责任。因此，基于孟广某对事故负有直接管理责任而判处其相应刑罚，是合法的。

在第二种挂靠的场合，被挂靠单位和死者之间并无直接领导关系，挂靠者才是死者的直接领导者和管理者。在此类挂靠案件中，应当根据上文所论述的，依照企业内部管理层级及具体案情，来认定责任大小。在一般情况下，挂靠者应承担主要管理责任，被挂靠单位承担次要管理责任。

编写人：北京市海淀区人民法院　吴扬传

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[1]2015年新修订的《刑法》第一百三十三条之一规定：“在道路上驾驶机动车，有下列情形之一的，处拘役，并处罚金：（一）追逐竞驶，情节恶劣的；（二）醉酒驾驶机动车的；（三）从事校车业务或者旅客运输，严重超过额定乘员载客，或者严重超过规定时速行驶的；（四）违反危险化学品安全管理规定运输危险化学品，危及公共安全的。机动车所有人、管理人对前款第三项、第四项行为负有直接责任的，依照前款的规定处罚。有前两款行为，同时构成其他犯罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚。”