1.4　工程科技战略咨询智能支持系统

近年来，科技创新与产业发展愈加迅速，产业范式正在经历重大变革（如工业4.0、“互联网+”等），科技、经济、社会都发生巨大变化，对传统的技术预见与技术路线图研究方法提出了新的挑战。同时，随着知识爆发式增长和大数据时代的来临，人工智能、大数据等技术已成为辅助咨询研究的重要手段，数据分析已成为战略咨询研究的必要补充。

为提高中国工程院战略咨询研究的前瞻性、科学性和规范性，在发挥院士和专家战略思想和经验的基础上，加强数据挖掘与分析成为中国工程院提高咨询研究质量的重要途径。2015年，依托中国工程院中国工程科技知识中心，由中国工程院战略咨询中心牵头，联合清华大学、华中科技大学、湖南大学、浪潮集团等多家单位，着手建设工程科技战略咨询智能支持系统（intelligent Support System，iSS，网址：http：//iss.ckcest.cn），为工程科技领域高端智库战略研究提供智能化、流程化的线上支持服务。iSS是以专家为核心、以数据为支撑、以交互为手段，集流程、方法、工具、案例、操作手册为一体的嵌入式战略咨询研究的智能化大数据分析支撑平台，包括科技动态、技术预见、咨询报告、数据库、科研项目等模块，其中技术预见是核心模块。iSS借鉴国内外科技战略研究的方法理论和经验，引入了技术预见以及相关系统性定量分析方法和路线图绘制工具，为展望未来我国工程科技的发展方向和重点任务、制定各领域技术路线图提供丰富、翔实的数据支撑，以提高研究的系统性、全面性和规范性。

为支撑中国工程院中长期项目研究，智能支持系统（iSS）以技术预见为突破口，系统地总结国内外技术预见理论与方法，构建了以专家为核心、以数据分析为支撑的技术预见特色功能模块，包括技术态势分析、技术清单制定、德尔菲问卷调查、技术路线图绘制4个环节，如图1-1所示。在技术态势分析这一环节，重点分析工程科技的发展现状和基础条件；在技术清单制定这一环节，重点分析工程领域迫切需要发展的关键技术；在德尔菲问卷调查这一环节，收集广大专家对关键技术及其优先发展顺序的判断意见；技术路线图以可视化的方式呈现工程科技未来的图景和路径。

1.技术态势分析

通过梳理各国战略研究报告、政府资助基金项目、本领域相关论文、专利等信息和数据，围绕高端智库战略咨询研究需求，从全球、国家、研究者、研究主题等多个维度进行分析，支持专家了解所研究领域的历史以及当前的宏观态势和发展趋势，了解我国目前在该领域的国际地位和竞争态势。

2.技术清单制定

基于多方面信息的综合，遴选出本领域关键的技术清单。流程如下：

（1）组织专家研讨与专家访谈，由专家提出关键技术。

（2）使用iSS中的全球清单库，检索该领域其他国家和地区开展的面向未来关键技术的研究内容，把它调整为符合我国国情的条目。

（3）基于领域技术态势分析结果，利用自然语言处理、聚类算法，进行深度挖掘，形成领域知识聚类图，分析领域内主要的研究主题，经过人工整理后，形成相关技术条目。

（4）将以上3个方面的技术条目汇集，经过合并相似项、补充遗漏内容、调整颗粒度，并对保留的每项技术从概念与内涵、未来潜在发展方向等方面进行描述，最终形成本领域的关键技术清单。

3.德尔菲问卷调查

德尔菲问卷调查也称专家调查法，通过背靠背地征询专家对技术发展的意见，对未来技术进行预测；基于遴选的关键技术清单，使用iSS设计并制定问卷，围绕技术的重要性、核心性、带动性、颠覆性、成熟度、该技术领先国家、我国发展情况、该技术实现时间等方面开展问卷调查，广泛征求本领域专家意见。最后，对专家意见进行汇总与分析，梳理出本领域重要发展方向与技术发展的重要里程碑。

4.技术路线图绘制

技术路线图绘制过程就是使技术未来发展路径可视化，通过技术路径规划指导不同阶段的重点任务和未来发展方向，明确该领域的近期、中期、长期发展战略规划蓝图。在技术态势分析过程对本领域发展现状的分析、技术清单制定过程中的关键技术遴选和德尔菲问卷调查过程专家意见汇总的基础上，组织专家分析本领域发展愿景、经济社会发展需求，领域战略目标与任务，围绕目标层、实施层、保障层进行多轮细致研讨，明确各层之间的关联关系、重要里程碑和关键技术实现的时间节点，确定重点任务与发展路径。专家经过一系列讨论，意见趋向收敛，而后使用iSS提供的路线图绘制工具绘制本领域技术路线图。

iSS技术预见功能模块的主要特色如下：专家是核心，数据是支撑，交互为手段，通过规范化的流程，使专家和数据迭代交互，深度融合，将广泛、无序的信息逐渐收敛为清晰的对未来技术发展的愿景和展望。具体来说，在技术预见类项目研究中，研究人员通过iSS完成数据检索、筛选与分析，再将分析结果呈现给本领域专家，作为专家研判的客观依据。在交互过程中，一方面，提供客观数据辅助支撑专家们对问题的研判，之后再将专家意见融入下一轮数据分析，不断修正分析结果，更为准确地描述领域客观发展态势；另一方面，引导专家按照规范化的流程开展技术预见工作。为了避免单维数据带来的偏差，iSS建立了包括论文、专利、基金、报告等数据的多源数据库，并集成了中国经济信息网（简称中经网）、国务院发展研究中心信息网（简称国研网）、世界银行等产业、经济、政策数据。基于上述多源数据，iSS引入了基于新一代人工智能方法的大数据挖掘技术对上述多源数据进行挖掘，在传统文献计量分析方法的基础上，还开发了路径分析、主题河流图、交叉学科新兴技术识别等分析工具。

基于上述多源数据与分析工具，iSS按照标准化的流程支撑战略研究项目的开展工作，支持专家更全面、系统地把握本领域发展态势，降低因专家领域背景不同而带来的偏好性，并保证本领域技术颗粒度的一致性。2016年，iSS首次在“中国工程科技2035发展战略研究”的项目中得到应用，并继续在2017年度“中国工程科技中长期发展战略研究”项目中发挥了支撑作用。iSS的应用为展望未来20年我国工程科技的发展方向和重点任务、制定各领域技术路线图提供丰富翔实的数据，切实提高了工程科技领域咨询研究的系统性、全面性和规范性。