第三节　生产率、质量对企业出口行为的影响

使用产品质量解释企业行为的重要文献如下：Linder（1961）认为，富国生产和消费较高份额的优质商品。Schott（2004），Hummels和Klenow（2005）以及Fontagné等（2008）都证实，发展中国家出口大幅增长是通过质量升级实现的。Bernard等（2006）和Hallak（2006）研究表明，资本和技能丰富的国家利用其禀赋优势来生产具有较高价格和较高质量的垂直优质品种。Verhoogen（2008）认为，20世纪90年代，富裕国家对高质量产品需求的增加，提高了对熟练劳动力的相对需求。

一、理论研究

本部分从企业的出口选择、产品层面的产品转换与产品组合方面，简要介绍质量、生产率对企业出口行为的影响。

（一）拓展Melitz（2003）的理论模型

在质量对企业出口行为的理论研究中，主要是将质量引入Melitz（2003）的理论模型，将质量内生化。⁽⁷⁾

假定消费者面临不变替代弹性（CES）效用函数：

其中，λ_k是反映消费者对种类k偏好的质量指数，q_k是品种k的消费数量，任何品种之间的替代弹性σ>1。

而CES需求函数能被表达为：

其中，E是行业总支出，而P是行业所有品种的价格指数。类似的将质量引入效用函数的研究如Schott（2004）、Gervais（2015）、Aw和Lee（2017）等。汤二子和孙振（2012a, 2012b）将产品质量引入Melitz（2003）模型来分析产品质量对企业出口行为的影响，并认为忽视出口企业产品质量而得出的结论将会与现实相悖，即“生产率悖论”⁽⁸⁾。韩会朝和徐康宁（2014）、Hallak和Sivadasan（2009）的研究结果表明，产品质量低于出口质量阈值的低生产率企业将无法出口。

（二）假设消费者偏好

Feenstra和Romalis（2012）的研究假设了消费者偏好是非位似的（Nonhomothetic），其做法是在CES效用函数中对质量赋予指数来度量偏好的非位似。⁽⁹⁾

（三）设定消费者间接效用函数

Verhoogen（2008）设定了消费者间接效用函数来研究质量对企业出口行为的影响，其将效用函数设定为：V_i=θq_i-αp_i+ε_i，其中q_i代表种类i的质量，表示消费者对产品垂直差异的偏好；参数θ>0与收入呈现正相关，代表消费者对质量的支付意愿；而ε_i则代表产品水平差异，但并没有研究产品的垂直差异。

从质量视角来研究企业出口行为，虽然对消费者函数形式设定可能存在一定的差异，但其内在的逻辑是一致的，即消费者效用水平与产品质量存在正相关关系。消费者愿意为质量支付更高的价格。

二、实证研究

近年来，随着微观数据的可得性增强，质量对企业出口行为影响的实证研究迅速发展。尤其是随着质量测算方法的广泛开发，更精确地估计企业产品质量成为可能，引致质量对企业出口决策的影响的研究向纵深发展，其对企业出口决策的重要作用得到了广泛证实。

（一）对企业出口参与行为的影响

在质量对企业出口行为的影响的研究中，Hallak和Sivadasan（2009）研究了出口产品质量阈值对企业出口行为的影响，只有产品质量大于或等于质量阈值的企业才能进入出口市场。但企业进行质量升级需要支付额外的成本，只有那些产品质量高于质量临界或者能够支付质量升级成本进而使企业产品质量达到质量临界的企业才能进入出口市场，即当出口产品存在质量临界时，生产率不是企业出口参与的唯一决定要素，而产品质量低于质量临界的高生产率企业将无法成功进入出口市场。Crozet等（2012）运用法国葡萄酒行业出口数据进行研究，结果发现，企业产品品质越高，成功进入出口市场的概率就越高，因此，质量的提升能显著提高企业成功进入出口市场的概率；Mark等（2012）运用中国纺织企业的数据也证实了这一结论。而Gervais （2015）的研究也表明，质量因素是企业出口选择以及出口量的重要决定因素，出口质量与生产率对出口结果的影响并不相同，企业在选择出口时质量比生产率明显更为重要。

韩会朝、徐康宁（2014）研究了出口产品质量阈值对企业出口行为的影响，并得出了与Hallak和Sivadasan（2009）一致的结论，即产品质量低于出口质量阈值的低生产率企业将无法出口。Aw和Lee（2017）的研究认为，企业质量和生产率对企业出口参与及其出口范围的相对重要性取决于需求方的产品偏差程度和成本弹性的提高。质量指数和生产率在解释企业出口参与和出口范围中起着重要作用。

（二）对产品转换行为的影响

产品转换（增加或减少产品）是多产品出口企业的核心特征之一，一般而言，企业会针对市场特定需求来提供产品。消费偏好（质量）的变化会引致企业增加更符合消费者偏好的产品种类而减少或放弃那些不能满足消费者偏好的产品。

Bernard、Redding和Schott（2011）研究了企业产品转换的频率，以及普遍性和决定因素，结果发现，产品特性⁽¹⁰⁾是影响企业是否进行产品转换的重要因素，企业增加或减少产品会引起企业范围内的巨大变化，并发现产品转换有助于企业内部资源的重新分配。消费者对企业产品的偏好越高，企业越能在该产品上获益。企业的生产率越高，企业越能在所有产品上获益，其产品范围就越大。正向的需求冲击会引致企业增加产品，同时一些企业由于受到负面的需求冲击而放弃该产品。Bernard、Redding和Schott（2011）的研究表明，企业会增加高产品属性的产品进入出口市场。

Manova和Yu（2017）经研究发现，优质产品是企业的核心竞争力，其价格较高，因此具有更高的销售额。在提供较少产品的市场中，公司专注于其核心品种，通过放弃低质的外围产品而将销售转向其优质产品。

（三）对企业产品组合行为的影响

Manova和Yu（2017）认为，由于市场规模、价格指数、可变的冰山成本和固定的贸易成本是国家特有的，因此，出口的专业临界值会因出口目的地不同而有所差异，企业会在不同的市场中调整其产品范围。在每个出口目的地的出口商，都遵循独特的产品层次结构，并按照产品质量（和边际成本）递减顺序来添加商品，直至边际产品达到零利润。在供应商中，品质更高的商品将被销往更多的国家，在任何给定的市场中赚取更高的收入，并产生更高的全球销售额。一个企业在每个市场上最畅销的核心品种将是其最昂贵且品质最高的产品。

Mayer、Melitz和Ottaviano（2014）在静态环境下，而Bernard、Redding和Schott（2011）在动态环境下，将产品范围和出口决定内生化。研究结果表明，出口商出口销售倾向于表现最好的产品。这些研究表明，在出口决策的制订方面，一个富有成效的方法是专注于产品层面的质量和成本。

Amador和Opromolla（2012），以及Görg、Kneller和Muraközy（2012）认为，企业产品特性对塑造企业的出口组合是非常重要的。企业产品特性决定了企业增加或减少产品组合。Goldberg等（2010）证明了多产品企业生产中有类似模式。Bratti和Felice（2009）认为，外国消费者可能会有不同的偏好，在任何情况下，市场规模的增加意味着消费者对品种需求的增加。

（四）生产率、质量与企业的其他出口行为

与以往仅构建企业层面的质量—生产率指数不同，Aw和Lee（2017）构建的是企业产品层面的质量—生产率指数。运用这些指数来研究质量、生产率如何影响企业的出口参与和产品扩展决策。结果表明，高质量、低生产率的生产者更喜欢在市场上出口差异化更大的产品；而低质量、高生产率的生产者更喜欢在市场上出口同质化的产品。同时指出，需求（质量）和生产率在解释企业出口参与和出口范围中起着重要作用。在出口决策中，质量在差异化大和质量改进成本弹性低的市场中贡献更大，而生产率效应则在产品生产效率低但市场质量改善的成本弹性高的市场更为重要。这与韩会朝和徐康宁（2014）的研究结论相一致。

与以往使用单值的研究不同，运用价格和数量信息估计的质量，结果与质量解释一致，估计质量存在相当大的异质性，质量与广告支出、工资率和材料成本正相关。同时，即使在控制生产率变化之后，估计的质量变化解释了价格、收入、出口状况和外国销售变化。

还有一些学者研究了质量与企业成本加成率的影响，如李胜旗、佟家栋（2016）研究了质量对企业成本加成率的影响，结果表明，企业成本加成率与质量存在显著正相关关系。许明、邓敏（2016）运用2000—2006年中国数据，研究了产品质量对出口企业成本加成率的影响，研究发现，提高产品质量对提升中国出口企业成本加成率有重要的作用。这些研究表明，质量与企业的贸易利得息息相关，因此，提升企业产品质量无疑会提升企业的贸易利得，提升中国企业出口的国际竞争力。