4.3 制定项目章程

制定项目章程，是项目启动阶段的一项重要工作，以便正式启动已经选定的某个项目，确立该项目在组织中的合法地位，授权项目经理动用组织资源开展项目工作。制定项目章程过程是要对已经被选定的项目办理正式的立项手续。

4.3.1 项目的前期准备

在进入制定项目章程过程之前，必须完成项目的前期准备工作，包括项目发起人提出项目的初步设想，聘请专家团队对项目开展商业论证（形成商业论证报告和效益管理计划），以及与相关机构签署关于发起项目的合作协议。

项目经理可参与前期准备工作，但通常不是主持人。因为项目不应该是孤立的，所以前期准备工作通常是在项目组合管理和项目集管理的层面上开展的。也就是说，应该在众多备选项目中，通过考察项目本身的可行性及其与其他项目的配套情况，来选择最合适的项目。

前期准备工作的主要目的是，落实项目的可行性，落实项目所需资金。

严格地说，前期准备工作不包括在项目管理的五大过程组之中，也不包括在项目管理的十大知识领域之中，当然也就不在项目经理的工作范畴之内。即便后来被任命为项目经理的某人实际参与了前期准备工作，他通常也并不以候任项目经理的身份参与其中。

4.3.2 项目启动

完成了前期准备，被确认为可行且发起人打算立即上马的项目，就要进入正式的项目启动阶段来制定和发布项目章程。通常，发起人会亲自领导整个启动阶段，直至项目章程发布。项目章程发布之后，就由项目经理来领导项目。

在项目启动阶段，发起人授权候任项目经理开展以下主要工作：

·开展项目评估。对商业论证报告的内容和结论进行审查，以便确认商业论证报告仍然合理可靠，即项目仍然符合组织战略，能够产出预期的商业价值。因为商业论证可能是很久以前做的，且不是候任项目经理亲自主持的，所以有必要开展项目评估。

·识别高层级的可交付成果。搞清楚为实现商业论证报告中的项目目的而必须产出的主要可交付成果。这些可交付成果代表着高层级的项目范围和质量要求。

·确定高层级的进度和成本要求。搞清楚主要的进度里程碑以及大概需要多少资金。

·确定整体项目风险的级别及其主要来源。只有整体项目风险处于可接受区间内的项目，才能正式启动。

·识别主要的假设条件和制约因素。

·识别和分析项目的主要相关方。

·编制项目章程，获得发起人对项目章程的批准，并分发项目章程。

开展商业论证是为了筛选项目，而开展项目评估是为了确认可行的项目仍然可行。进入制定项目章程过程的项目一般不会被砍掉。

4.3.3 项目章程

项目章程是一份非常重要的、对主要项目相关方有约束力的文件，相当于项目的“宪法”。后续的一切项目计划都要围绕项目章程来编制，不能违反项目章程。项目章程宣告项目的正式立项，确定项目的高层级目标，宣布项目经理的任命。

项目发起人或高级管理层可以亲自编制项目章程，也可以授权项目经理代为编制。后一种情况更为常见。即便前一种情况，项目经理也应该参与项目章程的编制工作，给项目发起人或高级管理层提供专业协助。项目发起人是项目资金的提供者。高级管理层是项目执行组织中高于项目经理的管理者。

编制项目章程，不是要无中生有，而是要收集、分析、汇编和提炼已有的各种资料，如商业论证报告、效益管理计划、合作协议和项目评估报告。项目章程中的内容都应该是从过去已有的资料中整理出来的，而不能凭空编造。

项目章程必须由项目发起人或高级管理层签署，并发布给主要的项目相关方，以便各相关方都知道项目已经正式启动，都了解项目的主要目标，都了解各自在项目上的角色和职责。项目发起人通常召开项目启动会议来发布项目章程，宣布项目经理的任命，宣告项目正式启动。

做项目，不可以没有项目章程，否则项目就没有基本的保障。

对于某组织发起并执行的项目，该组织的领导作为发起人兼高级管理层，签发项目章程。对于某组织发起但由另一个组织执行的项目，发起组织与执行组织签署合作协议，再由执行组织的高级管理层签发项目章程。例如，美国的某慈善机构出资在中国做疾病预防项目，就属于这种情况。由几个组织联合发起的项目，各发起组织之间签署合作协议，再由它们的领导根据合作协议联合签发项目章程。

用立法和执法做类比，发起人或高级管理层是项目章程的立法者，而项目经理则是项目章程的执法者。项目章程体现了发起人和高级管理层对项目的原则性要求，并授权项目经理动用组织资源去实现这些要求。项目章程是项目经理手中的“尚方宝剑”，是项目经理寻求各主要相关方支持的依据性文件。

例题4-2 某公司的管理层找到你，想请你出任一个小项目的项目经理，并说你在这方面非常有经验，所以就不需要发布项目章程。你应该做什么？

A.接受这个任务

B.告诉管理层，没有项目章程就做项目可能产生的不良后果

C.向管理层要求更高的报酬，然后接受这个任务

D.动手起草项目章程

解释：正确答案是B。A与C都是专业项目经理不能做的，因为不符合项目管理职业的要求。在没有得到管理层授权的情况下，你没有权力起草项目章程，所以D也不对。在告诉管理层没有项目章程做项目可能产生的不良后果后，如果管理层坚持不发布项目章程，那你只有拒绝这个任务；如果管理层授权，你可以动手起草项目章程。

项目章程所规定的是一些原则性要求，所以，通常不会因项目变更而导致对项目章程的修改。万一要对项目章程进行修改（如项目目标的修改），只有发起人或高级管理层才有权修改。谁签发项目章程，谁才有权修改项目章程。

项目章程应该包括以下主要内容：

·项目概述和产品概述。这是一个什么项目？要形成什么产品？

·项目目的或批准项目的理由。为什么要做这个项目？

·可测量的项目成功标准。用什么具体标准来考核项目总体目标的实现情况？

·高层级需求和相应的项目总体要求。包括项目的总体范围要求和总体质量要求，即主要可交付成果及其质量要求。

·总体里程碑进度计划。何时开工？何时完工？何时实现中间的各里程碑？

·预先批准的财务资源。发起人可以为项目提供多少资金？

·整体项目风险的程度。项目是属于高风险、中等风险还是低风险的项目？整体项目风险的主要来源是什么？

·主要相关方。有哪些已知的主要相关方？

·项目审批权限。在项目规划、执行、监控和收尾过程中，应该由谁做出什么审批？

·项目退出标准。在什么条件下应该关闭或取消项目？

·项目经理及其权责。谁是项目经理？他有什么权力和责任？

·项目章程签发者的姓名和职权。

与《PMBOK®指南》（第5版）不同的是，项目章程中不再有“假设条件和制约因素”。现在用专门的“假设日志”记录在制定项目章程过程中识别的假设条件和制约因素。

根据项目的大小、复杂程度不同，项目章程可以是几页、几十页甚至更多。无论如何，项目章程至少要包括以下几个方面的内容：

·正式确认项目的存在，给项目一个合法的地位。

·明确启动项目的理由，把项目与运营及战略目标联系起来。

·规定项目的高层级目标，包括范围、进度、成本和质量要求。

·授权项目经理动用组织资源去开展项目工作。

例题4-3 项目章程应该包括下列哪项内容？

A.项目经理及项目管理团队成员名单

B.项目里程碑进度计划

C.项目成本预算

D.项目范围描述

解释：正确答案是B。A：项目经理的名字会出现在项目章程中，但是不会出现项目管理团队成员的名单。C：项目章程中只有预先批准的可用资金，没有准确度较高的成本预算。D：项目章程中只有初步的项目范围描述，没有详细的范围描述。