1.4 研究方法和创新点

1.4.1 研究方法

本书将在国际贸易理论的整体框架下，结合国际收支理论、国际投资理论以及汇率理论等理论学说，重点研究人民币汇率变动对我国产业升级的影响问题，是对人民币汇率变动及其产业升级作用的有效补充。在具体的分析论证中，本书将从国际贸易基本理论出发，以宏观经济学、产业经济学以及计量经济学等相关理论和研究方法为支撑，在对人民币汇率和我国产业发展等指标进行测算的基础上，对人民币汇率在我国产业升级中发挥的经济作用进行理论和实证的考察分析。本书采用的研究方法可归纳如下：

1.4.1.1 历史分析法与文献分析法相结合

在充分阅读和理解历史研究文献的基础上，对目前国内外关于汇率和产业转型升级的相关文献进行归纳整理和综合分析，并结合国内外部分文献针对人民币汇率的重点研究，梳理了长期以来人民币汇率和我国产业行业的发展脉络，及时准确地把握该领域的最新研究进展。通过对历史文献的把握，本书的研究范围涉及多个研究领域，在宏观经济学的理论下推导并构建基于增加值的人民币实际有效汇率的测算方法，在产业经济学的框架下分析我国产业发展的历史特征，并结合国际收支理论、国际投资理论和汇率相关理论研究分析了汇率变动的相关产业效应问题。因此，本书的研究工作是在广泛地了解、灵活地运用交叉学科相关知识的基础上完成的。

1.4.1.2 规范研究与实证研究相结合

规范研究和实证研究是经济学中两种最基本的研究方法，规范研究主要回答“应该是什么”的问题，而实证研究主要回答“是什么”的问题，并应该根据实际研究结论回答“为什么”的问题。在科学研究中，规范研究和实证研究相互依存，缺一不可。规范研究为实证研究提供了科学的指导，使实证研究符合事物的发展规律，实证研究为规范研究提供实践的支持，使规范研究得到现实的肯定。在本书的研究中，通过对传统有效汇率和基于增加值的有效汇率的比较研究，本书获得了较为丰富的研究数据，并进行了相应的统计分析，为下一步的规范研究奠定了基础。接下来，通过对汇率和产业相关模型的构建，本书进行了相关因素的规范研究，并在理论分析的基础上，对相关因素进行了实证研究，揭示了人民币汇率变动对我国产业升级的作用和影响机制，并在此基础上归纳演绎得到人民币汇率变动应有的方向和策略。

1.4.1.3 定性研究与定量研究相结合

定性研究通常具有较为严密的逻辑结构，能够对现实问题做出探索性、诊断性和预测性的判断，起到认知事物本质的的作用，而定量研究主要通过大量的客观事实对现实问题进行验证，两者有机结合更能深入探讨人民币汇率和产业升级之间的逻辑关系。本书在对我国的汇率和产业政策进行回顾的基础上，以大量客观数据为支撑，首先验证了人民币汇率变动和中国产业升级的客观存在性，并通过汇率变动和产业调整之间的内在联系，对我国的现实情况进行了经验研究，以验证定性研究的正确性，从而为深刻、清晰地理解汇率变动对产业升级的影响和更好地制定相关政策提供经验支持。

1.4.1.4 静态分析与动态分析相结合

静态分析抽象了时间因素和具体变动的过程，主要考察事物在某一既定时点上的状态和特征，而动态分析则充分考虑了时间的变化因素，旨在通过研究事物在时间变化中的各种形态考察该事物的形成和运动过程。本研究在对汇率变动对产业结构升级和全要素生产率的影响研究中，采用了比较静态分析和动态分析相结合的面板数据回归分析方法，可以更为全面、准确地描述人民币汇率变动对我国产业升级的影响。

1.4.2 主要创新点

第一，从测算方法来看，传统实际有效汇率的构建以某种国际贸易分类标准进行贸易流的确定，在货币篮子的选择上以本国与伙伴国的贸易总额为基础进行筛选，竞争力权重的确定或考虑到了本国和伙伴国的商品在双方本地市场以及第三方市场的竞争效应。但在垂直专业化分工下，忽略各国基于生产的增加值进行的贸易对其实际贸易额的影响，将使各贸易伙伴国的权重出现偏差，最终影响到本国有效汇率测算的准确性。同时，随着交易成本的下降，国际贸易往来已不再局限于传统的货物贸易，许多传统的不可贸易品逐渐变成可贸易品。在垂直专业化中，各国在产品生产的每一个环节都将展开竞争，一国生产的最终产品中包含了诸多国家的物质或服务投入。因此，实际有效汇率也应当反映垂直专业化分工中真正的价值竞争，而不是整个最终产品的竞争。本书通过构建世界投入产出框架下的人民币实际有效汇率核算体系，对人民币的实际有效汇率进行了总体层面和分行业层面的重新核算，并以此为基础进行产业升级方面的研究，具有一定的创造性。

第二，从研究内容来看，传统上对于产业升级的研究大多是针对产业结构变化的角度，且多以各产业在生产总值中的比重加以衡量。然而，产业结构升级应当包括各产业之间的比例更加协调和增加值较高的环节占据国民经济主导地位两个方面，即产业结构合理化和产业结构高级化，两个指标的刻画将对理解产业结构升级更加完善。同时，产业结构升级只是产业升级的一个方面。应当看到，产业升级在垂直专业化分工日趋加深的背景下，更多地表现为部门生产率的提升。从这一方面来说，垂直专业化分工下产业升级的关键应是全要素生产率的提升。因此，本书对于产业升级的研究，将从产业结构升级和全要素生产率的提升两方面进行刻画，从而更为全面的考察人民币汇率变动对我国产业升级的影响。

第三，从研究方法来看，通过对现有文献的回顾可以发现，由于缺乏经典的理论，目前大多数研究主要通过时间序列的VAR模型、协整检验、Granger因果检验和脉冲响应从总体上对汇率变动对产业升级的表现形式之一，产业结构升级的短期动态影响关系和长期均衡关系进行研究，而从更加细化的地区层面对产业结构升级的研究相对较少。同时，少数基于细化层面的研究也主要通过相对简单的面板数据进行实证研究。但在本书的研究过程中发现，地区间的产业结构升级在产业结构合理化方面存在较为明显的空间集聚特征。由于相邻地区间的经济及环境联系是客观存在的，且不同地区经济变量的数据收集可能存在空间上的测量误差，导致了观测值之间存在“空间自相关性”，也就是平常所说的第三方效应。鉴于此，本书将运用更为科学的空间计量经济学研究方法研究人民币汇率变动对省际产业结构合理化的影响。