- 2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》历年真题详解与考前押题试卷
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- 11字
- 2021-06-04 18:39:58
第一部分 历年真题及详解
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及详解（一）
一、选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1境外成熟资本市场的证券经营机构一般（ ）。
A．使用直接营销渠道
B．综合使用直接营销渠道和间接营销渠道
C．使用网络营销渠道
D．使用间接营销渠道
【答案】B
【解析】直接营销渠道是指产品在供应商和客户之间的直接流通和销售，即由证券公司直接将产品和服务销售或提供给客户。间接营销渠道是指产品通过中间商或中介机构来流通。境外成熟资本市场的证券经营机构一般综合使用直接和间接的营销渠道，特别是分支机构和证券经纪人等中介机构是较为有效的营销渠道。
2下列哪一个环节起到了投资者教育的作用？（ ）
A．签署《风险揭示书》和《客户须知》
B．签订《证券交易委托代理协议》
C．开立资金账户与建立第三方存管关系
D．签订《客户交易结算资金银行存管协议书》
【答案】A
【解析】“讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》”的环节实际上起到了投资者教育的作用。一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资将包括但不限于如下风险：宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险和其他风险。
3以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
A．25%
B．35%
C．50%
D．60%
【答案】B
【解析】股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式，如果以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%；但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
4公司从税后利润中提取法定公积金后，提取任意公积金须经（ ）决议。
A．监事会
B．董事会
C．股东大会
D．董事长
【答案】C
【解析】公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外。
5负责客户信用资金存管的（ ）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。
A．投资银行
B．中央银行
C．商业银行
D．外资银行
【答案】C
【解析】负责客户信用资金存管的指定商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向中国证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。
6融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（ ）。
A．融资保证金比例＝保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100%
B．融资保证金比例＝保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%
C．融资保证金比例＝保证金/（融资买入证券数量×收盘价）×100%
D．融资保证金比例＝保证金/（融券卖出证券数量×收盘价）×100%
【答案】A
【解析】融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，其计算公式为：融资保证金比例＝保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100%。
7通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A．25%
B．30%
C．35%
D．75%
【答案】D
【解析】通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到75%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
8犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得（ ）罚金。
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．2倍以上4倍以下
D．3倍以上10倍以下
【答案】B
【解析】根据《刑法》第一百八十条，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
9下列不属于基金份额持有人义务的是（ ）。
A．保管基金资产
B．遵守基金契约
C．缴纳基金认购款项及规定费用
D．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
【答案】A
【解析】基金份额持有人在享有一定的权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括：①遵守基金契约；②缴纳基金认购款项及规定的费用；③承担基金亏损或终止的有限责任；④不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；⑤在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额；⑥在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定；⑦法律、法规及基金契约规定的其他义务。
10以下哪类人员不是保荐业务内部管理制度中提及的需要对保荐业务履行勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量的责任主体？（ ）
A．保荐机构律师
B．保荐代表人
C．项目协办人
D．内核负责人
【答案】A
【解析】保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量。
11公司股东应当遵循（ ）的原则，协商确定首次公开发行时各自公开发售股份的数量。
A．诚实信用
B．平等自愿
C．公平互利
D．互利共赢
【答案】B
【解析】根据《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》第四条，公司股东应当遵循平等自愿的原则协商确定首次公开发行时各自公开发售股份的数量。
12报告期内，发行人的坏账准备计提比例与同行业上市公司同类资产相比存在显著差异，应在招股说明书中披露原因及对发行人（ ）的累计影响。
A．期间费用
B．净利润
C．成本
D．收入
【答案】B
【解析】报告期内发行人的各项会计估计，如坏账准备计提比例、固定资产折旧年限等与同行业上市公司同类资产相比存在显著差异的，应披露原因及对发行人净利润的累计影响。
13保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。此外，其（ ）同样受到该限制。
A．配偶
B．父母
C．朋友
D．兄弟
【答案】A
【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条，保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。
14国务院证券监督管理机构和（ ）应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A．中国人民银行
B．地方人民政府
C．国务院银行监督管理机构
D．国务院保险监督管理机构
【答案】B
【解析】《证券公司监督管理条例》第七条，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。
15证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。
A．2
B．3
C．5
D．7
【答案】A
【解析】《证券公司监督管理条例》第二十五条，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
16对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（ ）内做出批准或者不予批准的书面决定。
A．30个工作日
B．3个月
C．6个月
D．12个月
【答案】B
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第十六条，国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查，并在下列期限内，做出批准或者不予批准的书面决定：①对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月；②对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月；③对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日；④对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日；⑤对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。
17下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是（ ）。
A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为
B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
C．依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务
D．依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
【答案】C
【解析】C项，根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》第四条，证券公司从事资产管理业务应当遵守资格管理原则，即应当按本办法的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。
18关于集合资产管理业务，按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，下列说法正确的有（ ）。
A．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于10万元人民币
B．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币
C．证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币
D．证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于8万元人民币
【答案】B
【解析】证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
19证券业协会应当自收到申请之日起（ ）天内对机构提交的执业证书申请表进行审核，申请人符合规定条件的，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A．15
B．20
C．30
D．45
【答案】C
【解析】从业人员申请执业证书的程序的第三步是协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。
20上海证券交易所某上市公司拟发行公司债，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准发行申请决定的机构是（ ）。
A．中国证监会
B．创业板市场发行审核委员会
C．上市公司并购置组审核委员
D．主板市场发行审核委员会
【答案】A
【解析】发行公司债券应当由保荐机构保荐，并向中国证监会申报。保荐机构应当按照中国证监会的有关规定编制和报送募集说明书和发行申请文件。中国证监会依照下列程序审核发行公司债券的申请：①收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理；②中国证监会受理后，对申请文件进行初审；③发审委按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件；④中国证监会作出核准或者不予核准的决定。
21在间接收购中，不履行报告、公告义务的当事人由（ ）负责查处。
A．地方证监局
B．中国证监会
C．证券交易所
D．中国证券业协会
【答案】B
【解析】在间接收购中，上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自知悉之日起立即作出报告和公告。上市公司就实际控制人发生变化的情况予以公告后，实际控制人仍未披露的，上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股东查询，必要时可以聘请财务顾问进行查询，并将查询情况向中国证监会、派出机构和证券交易所报告；中国证监会依法对拒不履行报告、公告义务的实际控制人进行查处。
22上市公司拟进行管理层收购时，应当经董事会非关联董事作出决议，且取得（ ）以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议。
A．1/4
B．1/3
C．1/2
D．2/3
【答案】D
【解析】根据《上市公司收购管理办法》第五十一条，公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告，本次收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得2/3以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议，经出席股东大会的非关联股东所持表决权过半数通过。
23客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（ ）年。
A．3
B．5
C．15
D．20
【答案】C
【解析】根据《证券投资基金销售管理办法》第六十五条，基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。
24为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的（ ）。
A．证券自营业务
B．上市公司并购重组财务顾问业务
C．证券资产管理业务
D．证券销售业务
【答案】B
【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二条，上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。
25涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（ ）制定并颁布的行政法规。
A．全国人民代表大会
B．国务院
C．证券交易所
D．证券监管部门
【答案】B
【解析】涉及证券市场的法律、法规分为四个层次：①由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；②由国务院制定并颁布的行政法规；③由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；④由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。
26以下各项中，规定了普通股票股东义务的是（ ）。
A．《证券公司监督管理条例》
B．《中华人民共和国物权法》
C．《证券法》
D．《公司法》
【答案】D
【解析】《公司法》规定的股东的义务有：①认缴出资的义务。根据《公司法》第二十八条，股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额。股东以货币出资的，应当将货币出资足额存入有限责任公司在银行开设的账户；以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续。②不得滥用股东权利的义务。根据《公司法》第二十条，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。
27下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（ ）。
A．不直接从事经营管理
B．任职时间短、不了解情况
C．两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分
D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
【答案】C
【解析】根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十三条，下列情形认定为应当从重处罚情形：①不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法；②在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查；③两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分；④在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案；⑤证监会认定的其他情形。
28诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是（ ）。
A．证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益
B．证券公司
C．投资人
D．中国证券业协会
【答案】A
【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。本罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。
29《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（ ）。
A．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金
B．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
C．处5年以上15年以下有期徒刑
D．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
【答案】A
【解析】根据《刑法》第一百八十二条，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：①单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；④以其他方法操纵证券、期货市场的。
30期货合约标准化指的是除（ ）外，其所有条款都是预先规定好的，具有标准化的特点。
A．交割日期
B．货物品质
C．交易单位
D．交易价格
【答案】D
【解析】期货交易通过买卖期货合约进行，而期货合约是标准化的合约。这种标准化是指进行期货交易的商品的品级、数量、质量等都是预先规定好的，只有价格是变动的。
31期货交易所违反规定挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分，处（ ）罚款。
A．1万元以上3万元以下
B．1万元以上5万元以下
C．1万元以上10万元以下
D．5万元以上10万元以下
【答案】C
【解析】根据《期货交易管理条例》，期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
32个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（ ）。
A．有效身份证明文件
B．银行存款证明
C．资金存取密码
D．所在单位证明
【答案】A
【解析】证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则。客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立；资金账户应与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称一致、名实相符。
33客户交易结算资金汇总账户以______名义开立，资金全部为______所有。（ ）
A．证券公司；客户
B．客户；证券公司
C．证券公司；证券公司
D．客户；客户
【答案】A
【解析】指定商业银行须为证券公司开立客户交易结算资金汇总账户，用以客户证券交易交收资金的划付。该账户以证券公司名义开立，但其资金全部为客户所有。
34证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（ ）备案。
A．证券交易所
B．公司住所地证监会派出机构
C．中国结算公司
D．中国证券业协会
【答案】B
【解析】目前，证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监会派出机构备案。经住所地证监会派出机构现场核查，确认其相关管理制度、内部控制机制和技术系统已经建立并能有效运行，证券经纪人制度启动实施方案合理可行，证券经纪业务满足合规要求后，证券公司方可委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动。
35（ ）是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
A．非法集资类犯罪
B．擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
C．违规披露、不披露重要信息的犯罪
D．欺诈发行股票、债券罪
【答案】D
【解析】欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
36下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是（ ）。
A．《证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任
B．《证券法》规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
C．《证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库
D．《证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息
【答案】C
【解析】C项，根据《证券法》第二百三十四条，依照本法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库。
37首次公开发行股票的信息披露文件，不包括（ ）。
A．招股说明书及其附录和备查文件
B．发行公告
C．招股说明书摘要
D．承销商尽职调查报告
【答案】D
【解析】首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：①招股说明书及其附录和备查文件；②招股说明书摘要；③发行公告；④上市公告书。
38关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求，下列叙述有误的是（ ）。
A．投资者面临较大的市场风险
B．创业板市场在信息披露方面与主板市场相同
C．创业板市场在上市条件方面与主板市场存在差异
D．创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点
【答案】B
【解析】创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求包括提示如下内容：①本次发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。②创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。③投资者应充分了解创业板市场的投资风险及发行人所披露的风险因素，审慎作出投资决定。④创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在一定差异，包括但不限于上市条件、信息披露、退市制度设计等，这些差异若认知不到位，可能给投资者造成投资风险。
39证券公司的（ ）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。
A．业务执行部门
B．业务决策机构
C．董事会
D．分支机构
【答案】A
【解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构”的架构设立和运行。业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
40证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（ ）。
A．信用资金台账
B．信用交易担保资金账户
C．信用资金账户
D．融资专用资金账户
【答案】A
【解析】证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资金台账，同时通知商业银行根据客户的申请，为客户开立实名信用资金账户。客户只能开立1个信用资金账户。
41按（ ）划分，收购可以分为要约收购和协议收购。
A．支付方式
B．购并双方的行业关联性
C．收购动机
D．持股对象的确定性
【答案】D
【解析】按持股对象是否确定划分，收购可以分为要约收购和协议收购。要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。协议收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支付资金，达到收购的目的。
42发行人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定有异议的，可向（ ）设立的复核机构申请复核。
A．证券服务机构
B．证监会
C．证券交易所
D．证券交易所公司住所地中国证监会派出机构
【答案】C
【解析】根据《证券法》第六十二条，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向证券交易所设立的复核机构申请复核。
43我国证券分析师执业道德的十六字原则是（ ）。
A．独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
B．谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平
C．公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
D．独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平
【答案】A
【解析】根据《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》，证券投资咨询行业执业应遵守十六字原则：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。
44证券投资分析师一般都有其自律性组织。关于组织的性质，下列说法正确的是（ ）。
A．专门组织的营利性团体
B．专门组织的非营利性团体
C．自发组织的营利性团体
D．自发组织的非营利性团体
【答案】D
【解析】在世界各国，证券分析师一般都有自律性组织。这些组织基本上都不以营利为目的，属于自发组织的非营利性团体。自律组织的成立在提高证券分析师的职业水准和树立证券分析师良好的社会形象方面具有非常重要的作用。
45甲、乙共同违反法律的有关规定而被采取证券市场禁入措施。其中，甲负主要责任，乙负次要责任。对于乙，可以（ ）。
A．比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施
B．从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施
C．减轻或者免予采取证券市场禁入措施
D．从轻或者减轻采取市场禁入措施
【答案】A
【解析】根据《证券市场禁入规定》第八条，共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
46协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报。
A．5
B．7
C．10
D．15
【答案】C
【解析】协会以外主体做出的、符合法律法规条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起十个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统；协会认为申报信息不符合规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。
47设立证券登记结算机构，应当具备的条件不包括（ ）。
A．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
B．具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施
C．自有资金不少于人民币二亿元
D．中国证券业协会规定的其他条件
【答案】B
【解析】根据《证券法》第一百五十六条，设立证券登记结算机构，应当具备的条件除ABC三项外还包括国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
48操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是（ ）。
A．以散布谣言等手段，影响证券交易
B．出售并不持有的证券
C．将自营业务与经纪业务混合操作
D．以默示的方式，约定与其他投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
【答案】C
【解析】根据《证券法》第七十七条，操纵证券市场的手段包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；④以其他手段操纵证券市场。C项属于欺诈客户的行为。
49从业人员在执业过程中违反有关证券法律，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（ ）日内向协会报告。
A．7
B．10
C．15
D．20
【答案】B
【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第十六条，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后十日内向协会报告。
50被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。
A．1
B．2
C．3
D．4
【答案】C
【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十五条，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。
二、组合型选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1自愿设定12个月及以上限售期的投资者不得与公开发售股份的公司股东及相关利益方存在（ ）等不当利益安排。
Ⅰ．财务补偿
Ⅱ．协调配合
Ⅲ．信托持股
Ⅳ．股份代持
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】根据《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》第十五条，自愿设定12个月及以上限售期的投资者不得与公开发售股份的公司股东及相关利益方存在财务资助或者补偿、股份代持、信托持股等不当利益安排。
2若发行人该季度的主要会计报表项目与财务报告审计截止日或上年同期相比发生较大变化的，应披露（ ）。
Ⅰ．最近一年及一期各季度的简要经营业绩
Ⅱ．变化情况
Ⅲ．可能产生的影响
Ⅳ．变化原因
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】发行人提供季度未经审计的财务报表的，应在招股说明书中以列表方式披露该季度末和上年末（或该季度和上年同期及年初至该季度末和上年同期）的主要财务信息。若该季度的主要会计报表项目与财务报告审计截止日或上年同期相比发生较大变化的，应披露变化情况、变化原因以及由此可能产生的影响。
3下列哪些行为违反了证券交易的公正原则？（ ）
Ⅰ．有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
Ⅱ．内幕交易
Ⅲ．有关部门未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
Ⅳ．上市公司的董事长发生变动未向社会披露
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请，未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请，都违背了证券交易的公正原则。Ⅱ、Ⅳ两项，内幕交易和上市公司的董事长发生变动未向社会披露，违背的是公开原则。
4下列各项属于监事职权的有（ ）。
Ⅰ．提议召开董事会
Ⅱ．对董事会决议事项提出质询
Ⅲ．列席董事会会议
Ⅳ．对公司聘用会计师事务所提出建议
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】根据《公司法》第五十四条的规定，①监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。②监事会、不设监事会的公司的监事发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。
5根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，除法律特别规定之外，对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的业务包括（ ）。
Ⅰ．证券自营
Ⅱ．资产管理
Ⅲ．直接投资
Ⅳ．发布证券研究报告
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第二十五条，对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，法律法规和证券监管机构另有规定的除外。
6上市公司董事会应当综合考虑（ ），按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策。
Ⅰ．是否有重大资金支出安排
Ⅱ．自身经营模式
Ⅲ．通货膨胀程度
Ⅳ．盈利水平
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】上市公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分相关情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策。
7下列说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
Ⅱ．全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
Ⅲ．余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
Ⅳ．根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ
【答案】C
【解析】证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。包销可分为全额包销和余额包销两种：①全额包销，是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式；②余额包销，是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。
8下列有关期货市场的表述正确的有（ ）。
Ⅰ．我国期货市场实行T＋0清算制度
Ⅱ．期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率
Ⅲ．期货市场的价格发现功能，意味着期货价格等于未来的现货价格
Ⅳ．当股指期货价格高于理论值时，应做空股指期货，买入指数组合来进行套利
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】Ⅲ项，价格发现并不意味着期货价格必然等于未来的现货价格，正好相反，多数研究表明，期货价格不等于未来现货价格才是常态，由于资金成本、仓储费用、现货持有便利等因素的影响，从理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，即便现货价格不变，期货价格也会与之存在差异。
9证券公司从事证券经纪业务。应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（ ）。
Ⅰ．提供虚假、误导性信息
Ⅱ．采取不正当竞争手段开展业务
Ⅲ．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动
Ⅳ．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
10下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的有（ ）。
Ⅰ．证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
Ⅱ．证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
Ⅲ．证券经纪商承担交易中的价格风险
Ⅳ．证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】Ⅲ项，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商不承担交易中的价格风险。
11证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规定的职权。
Ⅰ．薪酬与提名委员会
Ⅱ．审计委员会
Ⅲ．风险控制委员会
Ⅳ．风险规避委员会
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第二十条，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。
12在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
Ⅰ．风险承受能力
Ⅱ．资产与收入状况
Ⅲ．投资偏好
Ⅳ．客户身份
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十七条，证券公司、推广机构应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。证券公司、推广机构应当根据所了解的客户情况推荐适当的资产管理计划。
13证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
Ⅰ．谨慎
Ⅱ．诚实
Ⅲ．勤勉尽责
Ⅳ．稳健
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
14集合资产管理合同应包括的主要内容有（ ）。
Ⅰ．合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜
Ⅱ．集合资产管理合同当事人
Ⅲ．委托人的权利与义务、管理人的权利与义务、托管人的权利与义务
Ⅳ．集合计划存续期间委托人的退出
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】Ⅰ项属于资产管理合同包括的基本事项之一。
15上市公司董事会秘书的职责包括（ ）。
Ⅰ．负责公司股东大会的筹备和文件保管
Ⅱ．负责公司董事会会议的筹备和文件保管
Ⅲ．股东资料的管理
Ⅳ．办理信息披露事务等事宜
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。
16根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。
Ⅰ．在保荐文件上签字，但未参加尽职调查工作
Ⅱ．持有发行人股份
Ⅲ．未参加辅导工作
Ⅳ．协助发行人干扰发审委的审核工作
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范。②通过从事保荐业务谋取不正当利益。③本人及其配偶持有发行人的股份。④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件。⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
17下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的有（ ）。
Ⅰ．受到中国证监会、中国证券业协会的表彰、奖励的情况
Ⅱ．受到上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况
Ⅲ．受到地方证券业协会的表彰、奖励的情况
Ⅳ．受到所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】奖励信息的具体内容包括受到中国证监会，中国证券业协会，上海、深圳证券交易所，地方证券业协会，所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况。
18个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当符合的条件有（ ）。
Ⅰ．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
Ⅱ．具备中国证监会规定的投资银行业务经历
Ⅲ．未负有数额较大到期未清偿的债务
Ⅳ．最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当具有证券从业资格、取得执业资格证书，且符合下列条件：①具备中国证监会规定的投资银行业务经历；②参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；③所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；④未负有数额较大到期未清偿的债务；⑤最近24个月无违反诚信的不良记录；⑥最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；⑦最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；⑧中国证监会规定的其他条件。
19证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（ ）分别开立账户。
Ⅰ．证券交易所
Ⅱ．商业银行
Ⅲ．中国证监会
Ⅳ．证券登记结算机构
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅳ
【答案】D
【解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户；在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
20营业部受理客户申请后应按公司规定的流程对客户进行（ ）。
Ⅰ．审核
Ⅱ．征信
Ⅲ．评估
Ⅳ．授信审批
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】营业部受理客户申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行征信、评估和授信审批。
21证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（ ）。
Ⅰ．委托代理关系
Ⅱ．代理期间
Ⅲ．执业地域范围
Ⅳ．代理权限
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】根据《中国证券业协会证券经纪人执业规范》第十四条，证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。
22欺诈发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（ ）。
Ⅰ．股票发行数额在500万元以上的
Ⅱ．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
Ⅲ．利用募集的资金进行正常经营活动的
Ⅳ．转移或者隐瞒所募集资金的
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：①发行数额在500万元以上的；②伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的；③利用募集的资金进行违法活动的；④转移或者隐瞒所募集资金的；⑤其他后果严重或有其他严重情节的情形。
23根据《刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（ ）。
Ⅰ．以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金
Ⅱ．数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
Ⅲ．数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产
Ⅳ．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】根据《刑法》第一百九十二条，集资诈骗罪的处罚措施包括：①以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；②数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；③数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。
24下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策
Ⅱ．从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬
Ⅲ．证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资
Ⅳ．目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】根据《证券法》第一百七十一条，对于证券投资咨询机构而言，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。
25在上市公司重大资产重组中，关注的共性问题有（ ）。
Ⅰ．特许经营
Ⅱ．关联交易
Ⅲ．同业竞争
Ⅳ．土地使用权
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】在上市公司重大资产重组中，关注的共性问题有：①交易价格公允性；②盈利能力与预测；③资产权属及完整性，其中包括土地使用权问题、标的资产涉及项目审批或特许经营的等；④同业竞争；⑤关联交易；⑥持续经营能力；⑦内幕交易；⑧债权债务处置；⑨股权转让和权益变动；⑩过渡期间损益安排；⑪矿业权的信息披露与评估；⑫审计机构与评估机构独立性；⑬挽救上市公司财务困难的重组方案可行性。
26《刑法》规定，商业银行和（ ）等机构，违背受托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
Ⅰ．证券交易所
Ⅱ．期货交易所
Ⅲ．证券公司
Ⅳ．保险公司
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】根据《刑法》及修正案的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
27《证券公司风险处置条例》的主要内容包括（ ）。
Ⅰ．停业整顿
Ⅱ．托管
Ⅲ．接管
Ⅳ．行政重组
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】《证券公司风险处置条例》的主要内容包括总则，停业整顿、托管、接管、行政重组，撤销，破产清算和重整，监督协调，法律责任，附则等内容。
28根据《公司法》规定，下列文件中，有限责任公司不参与公司经营管理的小股东有权查阅和复制的有（ ）。
Ⅰ．公司章程
Ⅱ．股东会会议记录
Ⅲ．财务会计报告
Ⅳ．监事会会议决议
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ
【答案】A
【解析】根据《公司法》第三十三条，股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。
29一般来说，《风险提示书》告知投资者从事证券投资将面临的风险有（ ）。
Ⅰ．宏观经济风险
Ⅱ．政策风险
Ⅲ．上市公司经营风险
Ⅳ．技术风险
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，《风险提示书》揭示的风险还包括不可抗力因素导致的风险和其他风险。
30开立资金账户时，客户须按要求如实（ ）。
Ⅰ．填写开户申请表
Ⅱ．提交身份证明
Ⅲ．提交银行结算账户
Ⅳ．签署授权委托书
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】办理时客户须按证券营业部要求如实填写开户申请表，提交身份证明、证券账户、银行结算账户等资料并签署相关协议、风险提示书、授权委托书等法律文件。
31客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。主要体现在（ ）。
Ⅰ．证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构
Ⅱ．指定的商业银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额
Ⅲ．客户、证券公司和指定的商业银行通过签订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项
Ⅳ．客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，根本性的变化还体现在指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况。
32下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（ ）。
Ⅰ．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员
Ⅲ．专业基金销售机构从事基金销售业务管理的人员
Ⅳ．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。
33申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（ ）。
Ⅰ．证券投资师
Ⅱ．证券投资顾问
Ⅲ．证券分析顾问
Ⅳ．证券分析师
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ
【答案】B
【解析】对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员（以下简称“申请人”），证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统（以下简称“系统”），系统将自动生成系统编码和密码（申请人的初始密码有特定规律，第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字。例如：b5m0l2，第四位的“0”是数字零，第五位是小写字母“l”）。
34发行人及其控股股东、公司董事及高级管理人员在公开募集及上市文件中提出的上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的预案中，启动股价可能采取的具体措施有（ ）。
Ⅰ．发行新股
Ⅱ．发行人回购公司股票
Ⅲ．发行债转股
Ⅳ．控股股东、公司董事、高级管理人员增持公司股票
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】发行人及其控股股东、公司董事及高级管理人员应在公开募集及上市文件中提出上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的预案，预案应包括启动股价稳定措施的具体条件、可能采取的具体措施等。具体措施可以包括发行人回购公司股票，控股股东、公司董事、高级管理人员增持公司股票等。上述人员在启动股价稳定措施时应提前公告具体实施方案。
35进一步提高新股定价市场化程度的措施有（ ）。
Ⅰ．明确新股定价程序
Ⅱ．强化定价过程的信息披露要求
Ⅲ．改革新股发行定价方式
Ⅳ．引入主承销商自主配售机制
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅳ
【答案】B
【解析】进一步提高新股定价市场化程度的方法有：①改革新股发行定价方式。②网下投资者报价后，发行人和主承销商应预先剔除申购总量中报价最高的部分，剔除的申购量不得低于申购总量的10%，然后根据剩余报价及申购情况协商确定发行价格。被剔除的申购份额不得参与网下配售。③强化定价过程的信息披露要求。
36我国《证券法》规定，（ ）属于操纵市场的行为方式。
Ⅰ．合谋操纵证券交易价格或数量
Ⅱ．虚假陈述
Ⅲ．虚买虚卖
Ⅳ．内幕交易
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】操纵市场行为包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；④以其他手段操纵证券市场。
37《证券法》对证券交易所的规定包括（ ）。
Ⅰ．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分
Ⅱ．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定
Ⅲ．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定
Ⅳ．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】B
【解析】Ⅱ项，《中华人民共和国证券法》没有对证券交易所办公人员的数量作出规定。
38（ ）的，应当终止保荐协议。
Ⅰ．保荐机构被暂停资格6个月
Ⅱ．发行人因再次申请发行新股另行聘请保荐机构
Ⅲ．保荐代表人被中国证监会撤销资格
Ⅳ．保荐机构被中国证监会撤销资格
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。
39从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所位置或者其网站，公开（ ）等信息。
Ⅰ．受托从事的介绍业务范围
Ⅱ．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
Ⅲ．客户开户和交易流程、出入金流程
Ⅳ．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：①受托从事的介绍业务范围；②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；④客户开户和交易流程、出入金流程；⑤交易结算结果查询方式；⑥中国证监会规定的其他信息。
40违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）。
Ⅰ．未直接参与信息披露违法行为
Ⅱ．配合证券监管机构调查且有立功表现
Ⅲ．受他人胁迫参与信息披露违法行为
Ⅳ．当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力无法正常履行职责
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有：①未直接参与信息披露违法行为；②在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告；③在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施；④配合证券监管机构调查且有立功表现；⑤受他人胁迫参与信息披露违法行为；⑥其他需要考虑的情形。Ⅳ项，当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的认定为不予行政处罚的考虑情形。
41下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．该罪是一种故意的行为
Ⅱ．该罪所侵害的客体是简单客体
Ⅲ．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约
Ⅳ．过失不能构成该罪
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益，在客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为；主体为特殊主体，主观方面必须出于故意，过失不能构成本罪。
42融资融券业务中，证券持有人对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议的权利，（ ）。
Ⅰ．参加证券持有人会议、提案、表决的权利
Ⅱ．配售股份的认购权利
Ⅲ．请求分配投资收益的权利
Ⅳ．请求分配现金股利的权利
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益的权利等因持有证券而产生的权利。
43客户从事融券交易的，可以选择（ ）的方式，偿还向证券公司融入的证券。
Ⅰ．以借还借
Ⅱ．现金抵券
Ⅲ．买券还券
Ⅳ．直接还券
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅳ
【答案】B
【解析】客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券。
44下列属于证券投资咨询机构主要收入实现方式的有（ ）。
Ⅰ．向机构客户提供证券研究报告
Ⅱ．向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告
Ⅲ．向证券公司的经纪客户发送证券研究报告
Ⅳ．通过零售渠道向个人客户发送研究报告
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式：①向基金等机构客户提供证券研究报告；②向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入；③与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户（除基金外的客户）发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用。
45在ASIF会员大会闭会期间由执行委员会（EXComm）行使权力。执行委员会下设（ ）。
Ⅰ．教育委员会
Ⅱ．公共关系委员会
Ⅲ．倡议委员会
Ⅳ．综合管理委员会
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】C
【解析】ASIF最高决策机构是会员大会，在会员大会闭会期间由执行委员会（EXComm）行使权利。执行委员会下设教育委员会（Education Committee）、公共关系委员会（Communication Committee，原名“出版委员会”）及倡议委员会（Advocacy Committee）。
46证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）。
Ⅰ．发行依据
Ⅱ．基本性质
Ⅲ．投资安排
Ⅳ．风险收益特征
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】根据《证券公司代销金融产品管理规定》第八条，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施、风险收益特征清晰且可以对其风险状况做出合理判断的，方可代销。
47投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%，但未超过30%的，应当披露（ ）。
Ⅰ．取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源，或者其他支付安排
Ⅱ．前12个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易
Ⅲ．不存在规定的禁止收购情形
Ⅳ．能够按照规定提供与协议收购中向证监会提交的相同的文件
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】Ⅱ项，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%，但未超过30%的，应当披露前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易。
48经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（ ）。
Ⅰ．为单一客户办理定向资产管理业务
Ⅱ．为多个客户办理集合资产管理业务
Ⅲ．为多个客户办理定向资产管理业务
Ⅳ．为客户特定目的办理专项资产管理业务
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】资产管理业务主要有如下三种：①单一客户办理定向资产管理业务；②为多个客户办理集合资产管理业务；③为客户特定目的办理专项资产管理业务。
49证券公司同时有以下（ ）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
Ⅰ．违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险
Ⅱ．不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力
Ⅲ．需要动用证券投资者保护基金
Ⅳ．证券公司出现亏损，不能清偿到期债务
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
【解析】撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司所采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，证监会可以直接撤销该证券公司。
50国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（ ）活动。
Ⅰ．经营方式创新
Ⅱ．业务或者产品创新
Ⅲ．组织创新
Ⅳ．激励约束机制创新
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第四条，国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当采取有效措施，促进证券公司的创新活动规范、有序进行。