前言

小城镇是新型城镇化建设的重要载体之一，是促进城乡协调发展的桥梁和纽带，在推动经济转型升级、绿色低碳发展和生态环境保护等方面发挥着重要作用。培育发展特色小城镇是“十三五”时期推进供给侧结构性改革的重要措施，是推进新农村建设的重要抓手。特色小镇也是未来小城镇发展中的重要招商引资平台。加快推进新型城镇化、推进特色小城镇建设，对于内蒙古实现科学发展、打造北疆亮丽风景线具有重要意义。小城镇数量巨大，上联城市、下接农村，与农村、农业和农民的切身利益息息相关。因此，小城镇建设是我国城镇化进程中绕不开的问题。其中，基础设施建设既是实现小城镇可持续发展和经济稳定增长的重要条件，又是增强小城镇吸纳能力和承载能力的基础和关键。小城镇基础设施建设不仅缺少资金，更缺少吸引资金可持续进入的投融资管理体制。因此，完善小城镇基础设施建设投融资管理体制受到各级政府和社会各界的高度关注。

内蒙古自治区是国家脱贫攻坚重点地区，在供给侧结构性改革的推动下，通过特色小镇建设带动区域性脱贫，引导特色小镇开发建设与脱贫攻坚有机结合，受到国家的高度重视。内蒙古作为我国重要的生态功能区，其生态环境质量不仅关系到本地区人民生产和生活水平的提高，同时也关系到周边省、市、区乃至全国的生态安全。因此，内蒙古小城镇基础设施建设要践行生态文明理念、加强生态环境保护与修复，兼顾绿色、低碳、循环、集约、效率等多重发展目标，实现区域生态环境与经济社会的全面、协调、可持续发展。内蒙古小城镇基础设施建设和发展过程中，长期面临资金短缺的问题，小城镇基础设施建设水平不能满足经济社会发展的需要，大大降低了小城镇对农村富余劳动力的吸纳能力。因此，解决好小城镇基础设施建设资金筹集、使用及管理问题是内蒙古小城镇改革与发展的重点。另外，小城镇基础设施投融资管理体制顺畅与否直接决定了投融资效率。内蒙古应结合实际，因地制宜地完善小城镇基础设施建设投融资管理体制，建立“资金可获得、融资可持续、用资低成本、权益可主导”的国家、地方、社会和个人的多元化投融资管理体制。

处理好政府和市场的关系是投融资管理体制创新的关键所在。小城镇基础设施建设投融资管理体制市场化是经济发展的必然趋势，良好的投融资管理体制是规范投融资行为的基础和前提。在市场经济条件下，小城镇基础设施建设需要政府与市场共同发挥作用，政府应逐步转变职能定位，引导和促进社会资本逐步进入基础设施领域，实现基础设施的有效供给。要加强政府引导，营造良好环境，充分发挥市场作用，建立和完善基础设施建设投资主体、融资渠道、融资方式以及基础设施建设项目决策、资金筹措、投入、使用、监督的全过程的制度安排和运作机制。

本书研究的主要内容包括以下几个部分：

第一部分为绪论。主要阐述本书的研究背景及意义，综述国内外相关研究成果及实践，在对研究的基本概念进行界定的基础上，分析了基础设施与投融资管理体制的关系，并对主要研究内容和研究方法进行阐述。

第二部分为小城镇基础设施建设投融资管理体制研究的理论基础。主要归纳和总结了公共物品理论、公共选择理论、政策性金融理论和城市管理理论等理论基础，并阐述了各种理论对小城镇基础设施建设投融资管理体制的指导意义。

第三部分为小城镇基础设施建设投融资管理体制的国际经验。介绍了美国、德国、英国、加拿大、日本5个具有一定先进性和代表性的国家在小城镇建设及基础设施投融资方面的基本情况，总结和分析发达国家小城镇基础设施建设投融资管理体制的特点，借鉴美国市场主导型、德国政府主导型、英国政府与市场并重型及加拿大区域融资机构主导型的基础设施投融资管理体制经验，为内蒙古小城镇基础设施建设投融资管理体制的完善奠定了经验基础。

第四部分为国内典型小城镇基础设施建设投融资管理体制案例分析。国内小城镇在各个领域进行了多元化投融资主体参与基础设施建设的探索和实践，社会资本参与小城镇基础设施投融资建设已经取得了诸多成功经验。各种基础设施投融资管理体制各具特色，对4个国内不同省、区、市小城镇基础设施建设投融管理典型案例的基础设施投融资管理体制进行了研究，分析各类投融资管理体制的特点，对其投资主体、融资方式、运行机制、政府职能等问题进行深入探讨，为内蒙古小城镇基础设施投融资管理体制创新提供了借鉴方案。

第五部分为内蒙古小城镇基础设施建设投融资管理体制现状及存在的问题。通过对内蒙古小城镇发展的现状、基础设施建设总体现状及内蒙古小城镇基础设施建设投融资管理体制现状进行分析，并重点从政府部门职能划分、政府投资范围、融资方式及渠道、投融资管理职责、风险管理、投融资效率等方面分析了内蒙古小城镇基础设施建设投融资管理体制中存在的问题和不足。资金不足是内蒙古小城镇基础设施建设面临的最大难题。内蒙古小城镇基础设施建设总体上政府部门的投资仍然是最重要的，参与投资的各类企业、个人仍然很少，内蒙古大多数小城镇基础设施依然是单一的投资渠道，在吸引社会资本上，受扶持政策少、资源稀缺、项目边界条件较差、项目预期收益不明朗、政府财政力量薄弱等因素影响，很难调动社会资本投入内蒙古小城镇基础设施建设中来，导致基础设施投融资管理体制不畅，制约了内蒙古小城镇基础设施建设的发展。

第六部分为内蒙古小城镇基础设施投融资效率的实证研究。运用三阶段DEA和超效率DEA方法全面评估内蒙古小城镇基础设施投融资效率。通过实证反映改善纯技术效率和规模效率是内蒙古小城镇基础设施建设投融资管理体制改革要考虑的方向。通过提高内蒙古小城镇基础设施的投融资规模，可以有效提高内蒙古小城镇基础设施的投融资的整体效率，在当前“三期叠加”、财政赤字进一步加大的宏观环境下，内蒙古应采取多种措施在小城镇基础设施投融资领域引入社会资本，共同提高基础设施投融资规模。例如，通过设立内蒙古特色小城镇基础设施政府引导基金，打造“互联网＋特色小镇”模式，撬动社会资本投入小城镇基础设施领域。另外，纯技术效率较低，说明内蒙古各小城镇基础设施投融资在管理体制方面的效率偏低，小城镇基础设施投融资的管理体制体现的是从政府到市场的多主体之间的权责利关系，通过转换政府职能，内蒙古可以进一步提高小城镇基础设施投融资效率。

第七部分为内蒙古小城镇基础设施投融资管理体制政策建议。借鉴第三部分和第四部分的国内外经验，总结第五部分和第六部分发现的问题，结合内蒙古自治区蒙元文化特点和草原特色，因地制宜地完善内蒙古小城镇基础设施市场化投融资管理体制，提出针对性的政策建议。统筹规划，制度先行，突出草原文化特色，明确投融资生态功能定位；定位明确，产业支撑，依托内蒙古小城镇资源优势和特色，构建多元化投资体制，拓宽内蒙古小城镇基础设施建设投融资渠道；健全牧区及“三少民族”生态转移小城镇基础设施资金保障机制，理顺内蒙古小城镇基础设施投融资体制；加强政府引导，市场运作，创新内蒙古小城镇基础设施建设PPP应用机制；推进开发性金融，加大金融支持力度，落实供给侧结构性改革，完善内蒙古小城镇基础设施建设投融资管理体制；因地制宜地发展内蒙古绿色债券市场，完善内蒙古小城镇基础设施投融资特色制度建设，引导社会资本向绿色转型。

总之，本书以投融资管理体制为主线，围绕城镇化与小城镇、小城镇与基础设施、基础设施与投融资之间的关系，对小城镇基础设施投融资管理体制问题展开研究，以公共物品理论、公共选择理论、政策性金融理论及城市管理理论为基础，从基础设施基本属性出发，明确政府财政责任边界，以提高内蒙古小城镇基础设施建设投融资管理效率为目标，探索城镇化进程中内蒙古小城镇基础设施建设投融资管理体制的创新方法和路径。提出了结合内蒙古自治区草原生态文化特色，因地制宜地完善内蒙古小城镇基础设施投融资管理体制，建立国家、地方、社会企业和个人多方参与的投融资管理体制的主要政策建议。

本书的创新之处在于：

（1）在内蒙古小城镇基础设施投融资效率实证分析中，首先采用两步法（Spearman检验＋Pastor法）筛选小城镇基础设施投入产出指标体系；其次运用三阶段DEA和超效率DEA模型剔除外部环境和随机扰动对效率的显著影响，对内蒙古69个旗、县政府所在建制镇的基础设施建设投融资效率进行分析，更为全面、准确地评估了内蒙古小城镇基础设施投融资效率，为完善内蒙古小城镇投融资管理体制提供了依据。

（2）立足草原文化保护和生态环境建设，明确内蒙古小城镇基础设施建设投融资生态功能定位，加强生态环境规划，打造宜居草原特色小城镇。为完善农牧区、半农半牧区及“三少民族”地区小城镇基础设施资金保障机制，加强小城镇投融资金融组织体系服务功能等提出相应的对策。