2.2.2 智力流动、知识溢出与产业集聚

智力流动是指具有一定技能、知识的劳动力流动，智力流动将产生知识溢出效应，这个结论已经得到证实。有关智力流动与知识溢出的文献最早可追溯到阿罗的研究（Arrow,1962），他在分析知识的公共产品性质时，认为个人在企业之间的流动是信息传播的一条途径。随后围绕着这个论题，学者们展开了大量研究并获得丰富的成果。Bhide（1994）对1989年美国500个发展最快企业中的100名企业创始人进行调查，发现71%的新思想都是通过以前的就业经历获得的。Almeida和Kogut（1999）为了研究知识怎样通过劳动力市场进行传播，对半导体行业的专利所有者的流动途径作了追踪，结果发现专利所有者的流动是新思想传播的一个重要途径，正是这些具有新思想的劳动力流动才引发知识溢出的外部性。他们的研究还表明，知识的溢出是有地理局限的，其溢出范围随着地区而变化。Møen（2005）利用Rosen（1972）, Pakes和Nitzan（1983）的人力资本分析框架，依据挪威机械设备产业雇主和雇员的资料对技术人员的流动性和知识外部性进行分析，结果表明技术企业劳动力的流动的确导致了知识溢出的外部性。

知识的形成和传播又是通过劳动力的活动实现的，尤其是具有较高人力资本的劳动力，知识的积累往往表现为人力资本的积累。Lucas（1988）正是基于人力资本的外部性及由此引起的收益递增，建立了物质资本与人力资本二部门的内生增长模型。该模型论证了人力资本与物质资本的差异，当人力资本相对富裕时，消费增长率和广义的产量增长率提高程度与物质资本和人力资本相对不平衡程度呈正相关；而当物质资本相对富裕时，消费增长率和广义的产量增长率下降程度与物质资本和人力资本相对不平衡程度呈正相关。因此该模型可以合理地解释，为什么物质资本遭受重大损失而人力资本损失相对小的经济比人力资本遭受重大损失而物质资本损失相对小的经济恢复得更快。人力资本与物质资本的差异正是其溢出效应造成的，人力资本越大的经济体溢出效应也越强。

知识溢出效应是有地理局限性的。Jaffe（1989）根据专利以及专利的引用情况分析知识溢出效应，发现州的专利增长与当地促进知识发展的投入是正相关的，投入越多的地区新知识传播越快，创新也越频繁。大学、研发活动与专利数之间存在连锁的引致效应，大学促进了企业研发活动的开展，而研发活动又促进了专利数的上升，说明知识溢出在一定地理范围内有效。许多专利常常引用同一区域的其他专利（Jaffe and Henderson.,1993），对同一地区专利的引用频率是对其他地区专利引用频率的5到10倍。在对每一地域层次不同组织类型调整后，专利引用的本地化趋势依然显著。Ciccone和Hall（1996）研究发现，区域之间的知识扩散的确存在，但随着距离的增大而衰减。Zucker和Darby（1996）通过考察美国生物技术领域327位“明星科学家”的区域分布，发现知识的外部性一般局限于这些科学家居住的区域。他把“明星科学家”定义为在生物技术领域有关键突破的科学研究者，这327位“明星”在重要的学术期刊上共发表4315篇论文，这些科学家是美国生物技术新发现的主要贡献者。他们集中分布于美国141所大学、74个研究机构和48家企业，这些机构在地理空间上相对集中。大部分“明星科学家”不仅在科学知识的创新上起到重要的促进作用（Zucker and Darby,1997），而且还成为新生物技术创新企业的重要参与者或组织者，使得科学技术能够得到推广。这些公司通常都位于这些科学家所居住的地区，由于科学家们拥有技术突破的知识储备，而生物技术的突破最初都来源于科学家的实验室，作为技术转化的新生物技术公司通常都集聚于临近科学家的区域。上述研究均表明知识溢出受到地理区域的限制。

由于知识溢出受到地理区域的限制（Feldman,1999），由创新活动所产生的知识溢出效应导致产业在空间上集聚。Audretsch和Feldman（1996）运用创新活动地理集中的基尼系数对创新活动与产业地理集中程度的相关性进行检验，结果表明影响产业地理集中程度的一个关键因素是新知识在该产业中的应用。即使排除生产的地理集中的影响，检验结果也表明在研发中心、大学以及高技能劳动力富集的地区创新活动最强。Rosenthal和Strange（2001）通过分析美国400多个制造业部门数据，证实劳动力市场效应、中间投入和运输成本是制造业在州际空间单元集中的主要动力，而知识溢出效应也是制造业产业在更小空间范围内集中的原因之一。那么在知识溢出的情况下，何种产业易于集聚？Feldman和Audretsch（1996）采用Levin等（1987）的调查数据分析能够形成产业集聚的科学基础，结果发现建立在同一科学基础之上的各种产业趋向于在地理上集聚成群，而且在同一区域以同一科学为基础的多样化产业有利于加速创新的发展。这个研究说明知识溢出是有利于产业集聚的。