第三节 研究方法

一 规范研究与实证研究相结合

本书采用规范研究与实证研究相结合的研究方法。首先，通过规范研究，系统地分析了发展中国家经济增长与贸易开放的发展历程，总结贸易结构的变化和贸易成本的特征，提出现实存在的问题。在此基础上，通过实证研究的方法，从国家、行业和企业三个层面，分析发展中国家贸易开放对于生产率的影响。

二 理论基础与实证模型相结合

本书采用理论基础与实证模型相结合的研究方法。国家层面，依据Restuccia、Rogerson^[10]与Hsieh、Klenow^[11]的资源配置扭曲与国家间全要素生产率差异理论，借鉴Ferreira和Trejos^[12]的开放经济模型并将其应用到发展中国家的实证研究中。行业层面，本书参考Melitz和Ottaviano^[13]的理论模型，借鉴Chen等^[14]的实证模型，基于1981—2006年26个制造业行业数据，检验行业层面贸易开放对于发展中国家劳动生产率的影响。企业层面，运用Levinsohn-Petrin方法估计企业的全要素生产率，以消除微观数据中企业投入水平与生产率冲击之间相互关联而引起的同时性问题，并弥补Olley-Pakes模型在企业进行连续投资时才能够估计全要素生产率的不足。根据Syverson^[15]提出的企业生产率影响因素，在控制了影响生产率的其他变量之后，估计企业层面贸易开放的生产率效应。

三 模拟分析与回归分析相结合

关于贸易开放与生产率的大多数实证文献以回归分析为主，近几年来，模拟分析也被应用于国家间生产率差异的研究中。本书采用模拟分析和回归分析相结合的研究方法，在国家层面，根据联合国经济与社会委员会综合贸易成本数据库提供的贸易成本数据，对80个发展中国家2005年的数据进行模拟分析并佐以简单的回归分析。在行业层面，分别使用最小二乘估计法、固定效应模型，以及一阶差分估计法，检验行业贸易开放对于发展中国家劳动生产率的促进效应。在企业层面，基于2004年中国120个大中型城市约12000家制造业企业微观数据，检验贸易开放与企业贸易状态对全要素生产率和劳动生产率的影响。