第二编 著作权

第一章 著作权概述

[内容提要] 本章内容是著作权制度的基础，主要介绍著作权的基本范畴以及著作权法的基本问题，包括著作权概念及其基本含义的演变、著作权的特征以及自动取得原则、著作权制度的历史发展概况以及我国《著作权法》的修订要点。

[关键词] 著作权 著作权法 自动取得

第一节 著作权概念及其特征

一、著作权的定义

著作权，是指自然人、法人或者其他组织对文学、艺术和科学作品依法享有的财产权利和精神权利的总称。

在我国，著作权即版权。在国际上，与著作权概念相近的还有法国法所用的“作者权”（droit de auteur）。从逻辑学的角度看，著作权、版权与作者权之内涵是基本相同的。但是，其外延却有较大的差异：版权是英美法系的概念，来源于“copyright”一词，是复制权的演进结果，它着重于财产性权利，基本不考虑精神性权利；而作者权是以人为本哲学理念的体现，它着重于精神性权利，同时兼顾财产性权利。著作权则是“版权”与“作者权”折中的结果，它将财产权利与精神权利同等对待，偏向性不明显。在著作权制度的演进过程中，版权体系的适应性强于作者权体系，即当科学技术发展到一定程度，作者从其创作的作品中应当获得更多的新型权利（即应当给作者增加新型权利）时，版权体系能快速适应，而作者权体系则反应较迟缓。当然，这两个平行的制度演绎至今，特别是在著作权国际公约的框架中，彼此之间的差异已逐渐缩小，有相互融合的趋势。

我国使用的“著作权”一词，是清朝立法者从日本引入的，《大清著作权律》中使用的就是“著作权”。从本源角度看，著作权体系更接近于作者权体系，而与版权体系有一定的距离。当我国在20世纪80年代起草《著作权法》时，虽然有两种完全不同的意见，但立法者最后以折中方式协调了两者的分歧，即将法律名称定为“著作权法”，而在第56条规定“版权与著作权系同义语”。

二、著作权的外延

不同国家或地区使用的“著作权”概念所具有的内涵尽管也存在一定的差别，但大体一致，都是指“由文学、艺术和科学作品”依法产生的专有权利。《伯尔尼公约》和《知识产权协定》对此作了肯定性规定。如《伯尔尼公约》第2条第1款规定：“‘文学和艺术作品’包括文学、艺术和科学领域的一切创作成果，不论其表现形式和表达方式如何。”

但著作权的外延却存在较大差距，归纳起来大体有三种：（1）仅指著作财产权。采用这种体制的代表是《日本著作权法》。它使用的“著作权”、“人格权”和“邻接权”三个概念，相互平行，互不包含。（2）同时包含著作财产权和著作人身权。采用这种体制的国家非常多，如法国、德国和俄罗斯等。它们使用的著作权与邻接权是平行的。（3）既包含著作财产权，又包含著作人身权，还包含邻接权的内容。采用这种体制的国家不多。因此，应当看到，在不同的国家或者地区，著作权的外延是有差异的。

三、著作权的特征

除具有知识产权的共有特征外，与专利权、商标权等其他种类的知识产权相比，著作权还有自己的独特品质：（1）内容的双重性。著作权内容的双重性，是指由文学、艺术或者科学作品能依法同时产生财产权和人身权两个方面的权利。著作权的这一特性，是专利权、商标权等不具有的。（2）具体化的专有性。众所周知，物权的专有性是针对具体对象的，知识产权的专有性是针对抽象对象的，但是，著作权的专有性与物权的专有性类似，也只能针对具体对象，不能针对抽象对象。如甲、乙、丙三人分别先后独立地创作出相同的作品，那么，根据著作权法的规定，甲、乙、丙三人各自对自己的作品享有著作权，任何人不得以作品完成的先后次序而否定他人的著作权。具而言之，著作权的专有性就是禁止他人对其作品进行复制、抄袭、剽窃、翻译等，或者进行其他的利用，而不能阻止他人独立地创作出相同或者相似的作品，并因此而获得著作权。而其他种类知识产权（商业秘密权除外）的专有性，所针对的都是抽象对象。（3）著作人身权保护期的无限性。著作人身权保护期的无限性，是指法律规定著作人身权的保护期不受限制。这一特征也不是绝对的：第一，在我国，著作人身权中的发表权与财产权的保护期相同，具有时间限制；第二，英美法系国家版权法规定的人身权也具有时间限制，有的权利保护期与财产权保护期相同，有的甚至比财产权的保护期短；第三，《伯尔尼公约》规定著作人身权的最短保护期与财产权利相同。

四、著作权的取得

著作权的取得，是指著作权法规定的由作品产生著作权的制度。一般意义上，著作权的取得可分为原始取得和继受取得。但此处所指的“著作权取得”主要是原始取得，不包括继受取得。

（一）著作权取得的原则

我国《著作权法》规定著作权自作品创作完成之日起产生，没有规定必须办理的手续。该原则与《伯尔尼公约》和《知识产权协定》的规定相一致。

著作权自动取得原则，也可称创作主义，与非自动取得原则相对。著作权非自动取得原则，是指作品创作完成后，作者或者其他相关人必须依照法律规定办理相应手续后，才能取得著作权。如美国原版权法规定，作品创作完成后，必须首先在美国出版，而且必须将该版本中两本最好的样书向国会图书馆交存，办理相应的交存手续后方能取得版权。又如《世界版权公约》规定，作品出版后，应当在该作品的每一本复制件上做上版权标记，才能取得版权。此外，也有国家规定采用其他手续才能取得著作权。但是，凡是世界贸易组织成员或者《伯尔尼公约》成员国，无论对其本国国民取得著作权提出什么样的要求，对其他成员或者成员国的国民，只能实行自动取得原则，否则就与《知识产权协定》或者《伯尔尼公约》的要求不符。

著作权自动取得原则，并不是著作权的无条件取得原则。换言之，既不是任何人的作品都能在我国自动取得著作权，也不是任何种类的作品都能在我国自动取得著作权。具而言之，适用著作权自动取得原则，应当符合以下条件：（1）作品要求：能够依我国《著作权法》取得著作权的作品，首先须属于我国《著作权法》第3条规定的作品范围，并且不属于其第5条规定的不适用著作权法的对象。（2）作者国籍：我国《著作权法》规定，能够在我国获得著作权的人有：中国公民、法人或者其他组织；《伯尔尼公约》成员国国民或者世界贸易组织成员之国民，无国籍人以其经常居住地国作为标准。（3）作品国籍：我国《著作权法》第2条第3、4款规定，其他的外国人或者无国籍人，以其作品的首次出版地国与中国的关系为标准，即其首次出版地国为《伯尔尼公约》成员国或者世界贸易组织成员的，其作品可以在中国自动取得著作权；否则不然。

（二）著作权自动取得与作品登记的关系

根据著作权自动取得原则，在我国，作品自创作完成之时起自动产生著作权，不必进行登记。但是，作者或者其他著作权人如果愿意进行作品登记，则可以根据国家版权局制定的《作品自愿登记办法》（以下简称《办法》）进行登记。该《办法》明确规定作品实行自愿登记。而且依据该《办法》进行作品登记，不影响该作品的著作权。也就是说，作品进行登记，既不是作品产生著作权的条件，也不影响著作权本身的保护期限。但是，实行作品登记也有许多好处：

（1）作品登记证可作为确权的初步证据。当著作权受到侵害时，若著作权人提起诉讼，或者与侵权行为人进行协商，首先需要证明自己的作者或者著作权人身份，而作品登记证则可以作为证明自己的作者或者著作权人身份的初步证据。当然，如果被告或者侵权人对该项登记证有异议，可以通过举证来否定其效力。作品登记证对胜诉有一定的帮助。

（2）对计算机软件而言，软件登记证所具有的作用更大。

（3）作品登记证还是作者或者著作权人进行著作权海关保护登记的必要文件。

（4）对某些作品来说，如摄影作品、电影作品和以类似摄制电影的方法创作的作品等，作品登记证还可以作为证明其保护期起算点的证据。《著作权法》规定，摄影作品、电影作品和以类似摄制电影的方法创作的作品的保护期自首次发表之时起算，而且自作品创作完成后50年内未发表的，以后即使再发表，也不受保护。因此，对这样的作品进行登记，对确定保护期很有好处。

有些国家虽然也实行自动取得原则，但是却以作品登记作为维持著作权的条件。如果在规定的期限内未进行作品登记，则著作权就自动终止。在以作品登记为取得著作权条件的国家，进行作品登记就更是不可缺少的手续。

（三）著作权自动取得与作品固定的关系

我国《著作权法实施条例》第2条对作品的定义是：“著作权法所称作品，是指文学、艺术和科学领域内具有独创性并能以某种有形形式复制的智力成果。”它并未以“固定”作为作品创作完成的条件。因此，我国著作权法所保护的对象，可以是已固定在某种有形物质载体上的作品，也可以是未固定下来的口述作品、即席表演等。但美、英等国的版权法却将作品固定作为作品已创作完成的条件。按照它们的规定，固定作品的时间即是作品创作完成的时间，但这并不影响版权的自动取得原则。也就是说，作品的固定不是取得著作权应当具有的条件，而是判断作品是否创作完成的条件。

第二节 我国著作权法及其演进

一、著作权法

著作权法，是指国家制定或者认可的调整由文学、艺术和科学作品所产生之社会关系的法律规范的总和。形式的著作权法，就是由国家立法机关依照立法程序制定的《著作权法》；实质的著作权法，包括一切调整著作权法律关系的法律规范，如《著作权法》、《著作权法实施条例》、《计算机软件保护条例》、《作品自愿登记办法》等法律、法规、条例、规章等。

我国现行《著作权法》于1990年9月7日通过，2001年10月27日经由第九届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议修改，2010年2月26日第十一届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议第二次修改。该法共6章61条，符合《知识产权协定》关于版权保护的规定。

二、我国著作权法律制度的发展历程

中华民族具有悠久的文明历史，在人类文明史上留下了光辉灿烂的篇章。早在印刷术发明以前，我国的文人墨客就创作了许许多多的优秀作品。但是，在刀刻、手抄、口传的时代，几乎不可能出现大规模复制、销售复制件而获利的情况，因此，客观上没有产生著作权制度的可能，主观上没有保护其作品权利的需求。到了宋代，印刷术、造纸术的发明，使得印制出版的书籍变得精美、传播变得快捷，这些书籍不仅价格低廉，而且数量也很多，随之便逐渐出现了为追求利润而冒名盗印他人作品的现象。尽管在客观上已有保护作者权利的可能，但人们在主观上仍然未提出这种要求。所以，直到清朝末年（1910年），我国的第一部著作权法即《大清著作权律》才诞生。此时，世界上第一部版权法（英国的《安娜法令》）已施行了200年。

《大清著作权律》颁布不久，清王朝便退出了历史舞台，因此，这部难得的法律未能实施。1915年，北洋政府以《大清著作权律》为基础制定了我国的第二部《著作权法》;1928年，国民党政府制定了中国历史上第三部《著作权法》。现在我国台湾地区施行的“著作权法”虽然已与《大清著作权律》没有太多的相同之处，但仍可见其痕迹。

中华人民共和国成立后，虽然并未立即制定《著作权法》，但《宪法》和其他一些法规、规章、条例等对公民的版权也有保护性规定。1950年9月，全国出版工作会议通过了《关于改进和发展出版工作的决议》，强调出版单位要尊重著作权和出版权，不得有翻版、抄袭、篡改等行为。1953年，国家出版总署公布《关于纠正任意翻印图书现象的规定》，要求“一切机关、个人不得擅自翻印出版的书籍、图片，以尊重版权”。1958年，文化部颁发《关于文学和社会科学书籍稿酬的暂行规定》（草案）。1961年，文化部对上述规定进行了修改。1984年6月15日，文化部颁发《图书、期刊版权保护试行条例》,1985年1月1日又颁发《图书、期刊版权保护试行条例实施细则》等，都是对版权、著作权的保护。1986年4月12日，第六届全国人民代表大会第四次会议通过的《民法通则》，首次以法律形式规定“公民、法人享有著作权”。它标志着我国著作权法律制度建设已进入了一个新的历史时期。

1990年9月7日，第七届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议通过了《中华人民共和国著作权法》，并于1991年6月1日实施。这是新中国历史上的第一部《著作权法》，也是我国历史上的第四部《著作权法》。经过10年的施行，该部《著作权法》的作用越来越重要，但问题也越来越多。为了适应社会主义市场经济条件下文学艺术事业的发展，适应网络技术的普及和广泛运用，适应高新技术对著作权保护的要求以及满足加入世界贸易组织的需要，第九届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过了《关于修改〈中华人民共和国著作权法〉的决定》，完成了我国现行《著作权法》的第一次修订。第十一届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过了《关于修改〈中华人民共和国著作权法〉的决定》，第二次修订了《著作权法》。

修订后的《著作权法》，与《知识产权协定》对其成员关于版权与相关权保护的要求全面接轨了，也使我国的著作权保护水平上了一个新的台阶。

除了《著作权法》外，我国著作权法律体系中还有《著作权法实施条例》、《计算机软件保护条例》、《计算机软件登记办法》、《信息网络传播权保护条例》等。

[思考题]

1．什么是著作权？

2．如何理解著作权的双重性？

3．著作权自动取得就是无条件取得吗？

4．如何理解著作权的专有性？