3.8 项目管理最佳实践——PMBOK、PRINCE2

3.8.1 PMBOK

项目管理知识体系（Project Management Body of Knowledge, PMBOK）是由美国项目管理协会（Project Management Institute, PMI）组织世界各国项目管理专家于1984年完成的，其汇集了世界项目管理界专家们的优秀实践，避免了片面性。之后每隔数年，世界各地的项目管理精英们会重新审查PMBOK的内容，将项目管理方面最新的研究成果、知识和经验更新到该体系中去，使其始终保持着被世界公认的最权威的项目管理体系标准的地位。目前，PMBOK的最新版本是2008年发布的第四版。

PMBOK将项目管理过程科学的划分为项目启动、项目计划、项目执行、项目监控和项目收尾五大阶段，如图3-6所示。

同时，根据各个阶段中项目活动的特点和所面临的主要问题，将项目管理活动系统地归纳为九大知识领域，即项目整体管理、项目范围管理、项目时间管理、项目成本管理、项目质量管理、项目人力资源管理、项目风险管理、项目采购管理、项目沟通管理，如表3-5所示。

国际标准组织（International Standards Organization, ISO）以PMBOK为框架制订了ISO10006标准。同时ISO组织通过对PMI资格认证体系的考察，向PMI颁发了ISO9001质量管理体系证书，表明PMI在发展、维护、评估、推广和管理PMP认证体系时，完全符合ISO的要求，这也是世界同类组织中唯一获此荣誉的。

3.8.2 PRINCE2

1．PRINCE2简介

PRINCE2是由英国商务部（OGC）组织开发并拥有知识产权的一套项目管理知识体系，其前身是OGC于1989年基于Simpact系统公司的PROMPTII方法论开发的PRINCE®项目管理最佳实践框架。PRINCE2是PRoject IN Controlled Environment（受控环境下的项目管理）的缩写，其中的“2”最初是表示基于PRINCE开发的第二版。

1996年，基于PRINCE的PRINCE2项目管理知识体系发布，此后，虽历经多次版本更新，但其名称一直固定为PRINCE2。

PRINCE2是基于过程（process-based）的结构化的项目管理方法，适合于所有类型项目（不论项目的大小和领域）的易于剪裁和灵活使用的管理方法，最早主要应用在IT项目中，后来许多非IT项目也采纳了该方法。

OGC于1996年开始对PRINCE2进行推广，它不仅是英国项目管理事实上的标准，现在已迅速发展成为国际主流的项目管理方法。世界各地的许多企业将其作为他们管理项目的首选方法。

PRINCE2提供了一种与大型项目管理相连接的界面，其设计使项目能达到目前所公认的质量管理标准的要求。

2．PRINCE2版本历史

PRINCE2项目管理知识体系当前的最新版本为2009年发布的第五版。PRINC2项目管理最佳实践体系的发展历史为：

● 1975年PROMPTII方法论(Simpact系统公司)；

● 1979年英国政府采用PROMPTII；

● 1989年PRINCE®发表；

● 1994年OGC (CCTA) 组织开发PRINCE2TM；

● 1996年10月1日推广PRINCE2TM；

● 1998年PRINCE2TM第二版发布；

● 2002年PRINCE2TM第三版发布；

● 2005年PRINCE2TM第四版发布；

● 2009年PRINC2®第五版发布。

3．PRINCE2的基本原理

许多项目面临的风险是，一旦项目进入到运营的生命周期中，它们不能适应环境的变化，因此不能交付要求的结果。而当项目最初成立的原因不复存在时，它们通常还会继续进行项目，从而浪费资源。PRINCE2指导开展项目时始终保持明确的方向，确保最终交付的结果真正符合客户的需求。

PRINCE2（2009）知识体系包括七大原则（Principle）、七大主题（Theme）和七大流程。其中原则是作为整个PRINCE2项目管理方法论设计基础，也是项目管理者需要遵循的基本原则；主题中提供了针对某一领域的具体操作方法和技巧，类似于PMBOK的九大知识域，主题贯穿于流程执行的全过程；流程是项目管控过程中的基本“套路”，为项目管理者管控项目的全生命周期提供了指导。

PRINCE2使用一系列的流程（Process）来描述一个项目在何时发生了什么。这些过程涵盖了从项目开始到项目结束的所有活动，可以根据需要对其进行缩减和调整。

这些流程基于项目的一系列主题（Theme），主题部分阐述了项目组成的各个方面，如商业论证、质量管理、风险管理和变更控制等，确保最终产品“符合要求”。

4．PRINCE2原则

PRINCE2所基于的原则，来源于从成功与失败项目中获得的经验教训。这些原则为参与项目人员构建了一个最佳实践的框架。如果一个项目没有遵循这些原则，那这个项目就没有应用PRINCE2来管理，因为这些原则是定义一个PRINCE2项目的基础。

下面对PRINCE2项目方法的七大原则进行简要介绍。

持续的商业论证（Business Case）：应用PRINCE2方法的项目必须具有持续的商业论证。每一个项目创建时都必须基于一份合理的商业论证，并且这一合理性应该在项目生命周期中始终保持有效，这一合理性应当用文档记录并得到批准。

吸取经验教训：吸取经验教训贯穿在整个项目之中。当准备一个项目时，应该回顾以往类似项目所总结的经验教训；在项目进行过程中，也应不断总结并及时记录经验教训，以便这些经验教训能够传递至以后的项目。

明确定义的角色和职责：PRINCE2项目对涉及商业、用户和供应商等利益相关方在项目组织结构中的角色和职责进行了明确的定义。

按阶段管理：PRINCE2项目是在逐个阶段（Stage）基础上进行计划、监督和控制的。将项目划分成许多阶段，使高级管理层能按照相关商业优先排序、风险和复杂性对项目控制的程度加以调整。

例外管理（Exception Management）：例外管理是PRINCE2的一项重要原则（Principle），它确保不管高级管理层多忙都能真正参与到项目中来，而这一点正是项目经理以往总是“被迫越位”的主要原因。PRINCE2项目对每个项目目标都定义了容许偏差，来建立授权的限制范围。PRINCE2通过设定指导、管理和交付层次计划目标的6个绩效指标的容许偏差，从一个管理层次向下一个层次进行授权；建立控制；实施保证机制。

关注产品：PRINCE2项目关注产品的定义与交付，特别是产品的质量要求。一个成功的项目是以产出为导向，而不是以活动为导向的。一个以产出为导向的项目，在进行生产产品所需的活动之前，先要对项目产品达成共识，并加以定义。达成共识的成套产品就定义了项目的范围，并提供了编制计划和控制的基础。

根据项目环境剪裁：PRINCE2的价值在于，它是一种通用的项目管理方法论，尽管项目的类型、组织、地理区域或文化不同，它都能得到应用。基于这样的设计理念，它可根据特定需求进行剪裁，因此，PRINCE2能够应用于任何项目。如果不对PRINCE2进行剪裁，项目管理和项目方法可能不适合项目的需求。

5．PRINCE2流程

PRINCE2提供一种精辟的、可调整的流程模型。PRINCE2管理流程和各流程的活动为参与项目的各方提供了一种稳固的工作架构和沟通渠道。这些流程可根据项目的需要适当增减，输出结果的正式程度也可不同。

PRINCE2方法包含的七大流程分别是：项目准备（SU）、项目指导（DP）、项目启动（IP）、阶段控制（CS）、产品交付管理（MP）、阶段边界管理（SB）和项目收尾（CP），如图3-7所示。

PRINCE2（2009版）七大流程的重要作用可归纳如下。

● 项目准备（SU）流程可根据项目的需要来决定其正式程度。该流程明确一个基本问题：“我们的项目是否切实可行、值得进行？”

● 项目指导（DP）是一个非常重要的流程，定义了项目管理委员会的职责。它确保项目管理委员会对商业论证最终负责，必要时对项目经理和高级管理层提出建议；

● 项目启动（IP）是第一个真正的项目流程。它为项目奠定一个坚实的基础，与项目管理委员会在目标、风险和产品预期质量方面取得共识；

● 阶段控制（CS）流程的活动是由项目经理导向的；

● 产品交付管理（MP）流程涵盖根据产品描述中的质量标准制造和准备实际产品的工作；

● 阶段边界管理（SB）流程对项目现状价值的评估具有重要作用，有助于决定商业论证是否仍旧可行；

● 项目收尾（CP）流程确保项目的结束、必要的后续行动计划和项目后审查都能得到有效控制。

6．PRINCE2主题

PRINCE2（2009版）流程中贯穿了项目管理的许多重要方面，包括“商业论证（Business Case）”、“组织（Organization）”、“质量（Quality）”、“计划（Plan）”、“风险（Risk）”、“变更（Change）”和“进展（Progress）”，这7个方面构成了PRINCE2项目管理体系的七大主题。

下面对这七大主题进行简要介绍。

商业论证：PRINCE2认为在项目开始时就要开发商业论证，然后在项目生命周期中进行维护，并由项目管理委员会在每个关键决策点进行正式验证，例如，在阶段竣工评估的时候。当收益开始产生时，需要对收益进行确认。

组织：PRINCE2定义了一种灵活的组织结构，由各种明确的角色组成，这些角色可能分配给一人、多个人或由大家共同承担。通过确保商业利益的代表者、项目管理委员会中的供应商和用户，PRINCE2为项目经理（PM）与主要利益相关者提供了一条至关重要的联系纽带。代表商业利益和客户方的项目主管（PE）是项目管理委员会（PB）的首领，在PRINCE2中被指定为对商业论证最终负责的人。项目经理由此可获得相关管理层的支持，克服项目中的困难，同时也让高级管理层（MB）能时刻关注正在进行项目的可行性和正确方向。项目保证（PA）的任务是按照项目管理委员会中的利益三方—商业、用户和供应商对项目的过程进行检查，及时进行必要的改变，确保最终产品的质量达到客户期望。

质量：质量是PRINCE2中一个重要的主题。PRINCE2质量路径贯穿于所有流程中，通过对项目交付的产品进行检测或审查，确保最终交付物与规定的质量标准保持一致。配置管理被认为是质量控制的主要方面，有助于产品版本的管理。

风险：由于所有项目进展中都会有可能发生变化，比如企业战略的变化或项目之外的其他事件，PRINCE2极其重视风险管理，风险主题的目的，是识别、评估和控制不确定性，从而提高项目的成功率。

计划：PRINCE2中，编制计划的原理是，首先识别所要求的产品，然后识别交付这些产品所需要的活动、相互依赖关系和资源。这称为基于产品的规划，适用于项目计划、阶段计划，根据具体情况也可用于小组计划。

变更：在项目的整个生命周期中，变更是不可避免的。变更可能来自项目团队成员、利益相关方的各种要求、投诉或大量其他的因素，PRINCE2提供了一种通用的问题和变更控制方法。变更主题的目的，是识别、评估、控制任何潜在的和已批准的对基线的变更。

进展：进展主题的目的，是建立监督和比较计划成果与实际成果的机制，对项目目标和项目的持续可行性提供预测，对任何不可接受的偏离进行控制。

“例外管理”在PRINCE2中通过使用多种控制手段得以推动。通过定义容许偏差，PRINCE2使项目经理能灵活处理问题，并为其提供上报途径，当问题超出规定的容许偏差时能够寻求项目管理委员会的帮助。

7．PRINCE2的特色

PRINCE2项目管理方法的特色在于：

● PRINCE2项目生命周期涵盖项目论证过程（持续的商业论证）；

● PRINCE2强调以产品为导向（PBS），而不是以任务为导向（WBS）；

● PRINCE2引入项目主管（PE）角色，强化项目进程控制，能有效消除或减弱由于项目主管缺位而导致项目经理（PM）“被迫越位”的情况，减少项目失控的风险；

● PRINCE2贯穿全生命周期的风险管理和识别。

PRINCE2最初是政府为了项目采购和外包而开发的项目管理方法，所以对项目管理的具体实践有着重要的指导意义，而PMBOK是对项目管理基本知识的总结，让读者了解项目管理的基本维度。

表3-6展示了PRINCE2项目管理方法与PMBOK项目管理方法的差异。