前言

20世纪90年代以来，我国蔬菜贸易发展迅速。根据UN Comtrade的数据，2009年中国蔬菜的出口额已达到48.53亿美元，约占世界蔬菜出口贸易总额的12.52%，是世界第二大蔬菜出口国。蔬菜产业是中国加入WTO后农产品出口中为数不多的优势产品之一。然而，随着我国蔬菜出口贸易规模的不断扩大，技术性贸易壁垒已经成为我国蔬菜贸易发展遭遇的重要贸易壁垒之一。特别是2006年5月29日，我国蔬菜的主要进口国日本实施“肯定列表制度”以后，我国的蔬菜特别是蔬菜初级加工产品受到了较为严重的影响。2006年中国对日蔬菜出口量为169.24万吨，首次出现负增长。因此，对日本“肯定列表制度”及其深远影响进行深入的研究分析，寻找应对措施是摆在我们面前需要迫切解决的研究课题。

本研究立足于理论和实践相结合、定性和定量分析相结合，深入、系统地分析和研究日本“肯定列表制度”对中国对日蔬菜出口的影响。从理论角度对日本“肯定列表制度”进行深入分析，探讨“肯定列表制度”对中日蔬菜贸易作用机制；从实证的角度量化分析“肯定列表制度”对我国蔬菜对日出口的影响。从理论和实证的角度深入分析其发生根源，寻找应对措施，以期对促进我国蔬菜出口贸易的发展提出建设性对策建议。本研究具体的逻辑思路如下。

本书的第1章导论和第2章相关理论及文献综述是本研究内容的前期准备工作。第1章主要介绍本书的研究背景与意义、研究目标、主要内容、研究数据采用说明、研究方法、研究的可能创新之处以及研究的不足与展望。第2章是相关理论及文献综述，提出了本研究的理论基础，包括经典贸易理论、国际相互依赖理论、技术差距理论、技术性贸易壁垒理论等，回顾和评价了国内外学者关于“肯定列表制度”的相关研究和中日蔬菜产品贸易的相关研究。

第3章是“肯定列表制度”的产生及其理论基础。首先，对“肯定列表制度”的产生及其理论基础进行全面阐述。对日本于2006年5月29日起开始实施的“肯定列表制度”进行概述，介绍了“肯定列表制度”的出台背景、主要内容、具体措施及主要特点，指出日本新近实施的“肯定列表制度”比先前实行的制度覆盖面要广得多，要求也严得多，是最为严格的绿色标准法规之一；其次，介绍了该制度出台的政策背景和经济动因；再次，分析了“肯定列表制度”与世贸规则和国际惯例的相悖之处；最后，介绍了日本国内外对“肯定列表制度”的反应。

第4章借鉴博弈论和经济学理论对“肯定列表制度”进行分析。首先，建立了日本实施“肯定列表制度”的博弈模型，分析得出的结论是：若日本设置“肯定列表制度”，发达国家与发展中国家能够作出的反应不同，发展中国家短时期内无法消除“肯定列表制度”所带来的经济损失。接下来，对“肯定列表制度”的静态和动态作用机制进行分析，通过分析可知，“肯定列表制度”具有数量和价格的双重控制机制，二者共同对进口产品发生作用，进而形成动态作用机制。该制度一旦实施后，将通过自身所具备的双重控制机制发生作用，阻碍相应产品的进口。然后，从消费者效应、产业效应和福利净效应三个方面对“肯定列表制度”对出口国产生的经济效应进行了分析。由于技术性贸易壁垒都有一定的时效性，因此各种效应分析又分为短期和中长期两种情况，并且短期和中长期的效应并不相同。最后，从分析“肯定列表制度”导致出口商产生的附加成本和远期效益入手，在局部均衡模型的基础上，提出了“肯定列表制度”对出口商产生的附加成本和远期效益分析框架。

第5章分析中国蔬菜对日本出口竞争力的情况。第一部分对中国蔬菜产业的比较优势进行了分析，首先从生产特征、自然资源、劳动力资源、价格和产量等方面分析了中国蔬菜产业的优势所在；其次对中国蔬菜产业的显示性比较优势指数、出口占有率指数和显示竞争优势指数三个指标进行了测算，计算结果显示中国蔬菜具有较明显的竞争优势。第二部分对中国蔬菜对外贸易的基本情况进行了分析，包括中国蔬菜进出口总量情况和市场结构情况。第三部分首先介绍了日本蔬菜的进口概况和趋势，然后对中国及其主要竞争者在日本蔬菜市场的竞争力进行了比较分析，分析结果表明：在2006年之后，除荷兰以外，中国蔬菜和其主要竞争者相比，在日本市场的市场份额出现下降的趋势，这表明中国蔬菜在日本市场的竞争力下降了。

第6章分析中国蔬菜对日本出口竞争力。第一部分对中国蔬菜对日本出口的总体进行了分析，首先对中国对日蔬菜出口的贸易现状进行了阐述，在对中国对日蔬菜出口的现状进行介绍的基础上，指出尽管日本是中国蔬菜的主要出口市场，但日本正在逐步加强对中国蔬菜准入标准的限定；其次从出口量、出口金额和贸易条件等方面分析了中国蔬菜对日出口的变动情况。第二部分对中国蔬菜对日本出口竞争力的测算方法进行了综述，主要包括显示性比较优势指数、国内资源成本系数、市场吸引力-渗透率方法和等市场份额模型。第三部分根据等市场份额模型方法对中国蔬菜对日出口变化效应进行了分解，具体包括需求效应、结构效应和竞争力效应。

第7章针对“肯定列表制度”与中国对日蔬菜出口贸易展开分析。首先通过实证分析发现，“肯定列表制度”实施后，中国蔬菜对日出口速度放缓、风险增加、出口持续下滑，并且蔬菜企业的出口成本增加、利润下降；其次通过建立联立方程模型，采用三阶段最小二乘法量化分析“肯定列表制度”对中国蔬菜对日出口的影响。得出的结论是：①从统计结果看，日本实施的“肯定列表制度”对中国向日本出口蔬菜产生了显著的消极影响；“肯定列表制度”的实施不是一个简单的外生变量，而是中国的经济发展水平达到一定程度时，对中国采取的一种贸易歧视政策。②“肯定列表制度”对中日蔬菜贸易的影响具有短期效应，而长期影响不显著。短期上，“肯定列表制度”造成了中国对日蔬菜贸易量的大幅下降，但是“肯定列表制度”不会长期影响中国对日本的蔬菜出口。

第8章是研究结论和政策建议。第一部分得出结论：“肯定列表制度”的实施对于发达国家和发展中国家的作用不同，对于发展中国家构成实质性壁垒，短时期内不易消除其对本国经济损失的影响，对于中国蔬菜出口到日本的出口量和出口金额的影响都是负面的，但影响具有短期性效应，长期影响不显著。第二部分从政府、行业协会、企业与农户角度提出中国应对日本“肯定列表制度”的政策建议。政府层面的建议主要有：改进检验监管模式；加强农兽药科学使用的宣传培训工作；加速推广无害化生产技术；制定落实出口蔬菜基地建设规划。行业协会层面的建议主要是：充分发挥行业协会的信息传递功能；增强蔬菜生产企业的组织化程度，加强行业协会成员间的互相监督；制定和推广出口蔬菜安全生产操作指南。企业及农户层面的建议主要是：合理规避制度条款；建立出口企业纵向一体化管理模式；加强企业自律、规范用药；大力发展绿色有机农业。

本书在编写过程中，得到多方面专家和学者的指导和支持，在此一并表示感谢！但由于本人水平有限，难免出现一些不足之处，敬请广大读者提出宝贵意见，以便在今后的研究中不断改进，日臻完善。

作者

2015年5月