第一章 在专利地图中引入专利效能信息的背景与意义

一 专利地图在缓解技术创新信息不完全中的作用

提高专利信息的使用效率对创新驱动发展战略的实施有独特意义。十八大提出我国要实施创新驱动发展战略，为此，需要着力激发各类创新主体发展的新活力，增强创新驱动发展的新动力。目前，限制我国各类创新主体的一个客观因素是不确定性带来的高风险。不管是科研机构的研发活动、企业的新技术实施决策还是风险投资的投资决策，都处于复杂多变、不确定的技术、经济和法律环境中。在不确定性日益增强的环境里，越来越难做出技术上的决策。

Knight（1971）将不确定性分为三类。第一类不确定性下，可能发生的各种情形及每种情形的概率都是已知的；第二类不确定性下，知道可能会发生哪几种情形，但不知道每种情形的概率；第三类不确定性下，对可能发生的情形及其概率都无法做出明确的预测，后来的学者称之为“Knight的不确定性”。创新行为更多地属于后两种类型。过高的不确定性，会使各类创新主体的行为趋于保守，乃至丧失活力。

不确定性还可以被分为客观存在的不确定性和主观感受的不确定性。前者是不可消除和减少的，未来的发展总有不可预测和控制的成分。而后者则是可以采取措施来减少的。当决策者对影响当前和未来发展的因素一无所知时，他所感受到的不确定性必然大；相反，当决策者拥有关于当前和未来的更充分信息后，所感受到的不确定性会减少。因此，是否拥有更充分更准确的信息影响着决策者们所感知到的不确定性大小。

经济学界用“信息不完全”（Incomplete Information）来概括市场参与者不拥有关于经济环境状态全部知识的情形。让市场参与者拥有更充分更准确的信息，是提高市场运行效率的切入点之一，也是政府经济职能之一。正是为了让创新主体更好地了解所处的技术、经济和法律环境，缓解信息不完全和不确定性导致的负面影响，我国大力推广对专利信息的利用，如推广各类专利地图的使用。一些知识产权机构积极引入国外已有的专利地图分析工具，向政府科技管理部门、产业界提供咨询和培训服务。其目的是增加各类决策者对其所处环境的认识，减少由于决策者自身的认知约束导致的不确定性，或者说，减少技术创新过程中由于信息不完全导致的问题。

自从我国推广专利地图以来，尽管提高了创新主体的决策效率，但企业界也反映，专利地图还需进一步提升才能真正满足企业的决策需要。例如，现有地图给出的信息通常是业内技术专家不用画图也能凭经验感受到的，企业不绘制地图能依据专家经验做出类似的决策。

企业界的期待与现有专利信息服务的现状之间的差距，可以借助构建新的信息分析方法和设计新型专利地图来缩小。本书尝试构建一种基于市场对专利效能的感知的新型专利地图，以及探讨专利效能信息在企业经营决策、风险投资决策、技术中介决策和政府科研基金资助决策中的潜在作用，提高决策有效性和专利市场的运行效率。