二 国内外研究动态

(一) 国外研究动态

政治参与思想最早可以追溯到古代民主制下古希腊的政治学说中。最具典型性的是以雅典为代表的政治参与思想。在中世纪的欧洲，总体上没有民主与政治参与，但在个别实行民主制的城市与城邦，如中世纪意大利的佛罗伦萨和威尼斯，公众的政治参与有了较大的发展。它表现为城邦社会内部的直接、间接的选举制，等级代表、比例代表制，普选制等具体形式的出现。

近代资产阶级国家的诞生，使人类第一次看到了自由与民主的曙光。资产阶级民主制在西方的确立过程就是公民获得参与权的过程。在资产阶级的革命过程中争取普遍参与权 (普选权) 本身就是一种政治参与形式。近代资产阶级民主制下的政治参与有着坚实的理论支撑。对资产阶级民主理论贡献最大的是孟德斯鸠、洛克、卢梭、约翰·密尔、托克维尔等人。法国思想家卢梭从主权在民的政治理念出发，阐述了人民作为主权者参与社会政治过程的重要作用及其途径。托克维尔更是开创了公民政治参与的历史和经验研究的方式，他在《论美国的民主》中分析了公民政治参与的实践意义和理论意义，强调公民政治参与的重要性。政治参与思想得到进一步丰富和发展。

现代政治学中的政治参与概念，是在20世纪五六十年代随着政治学的学科转型而产生的。第二次世界大战以后，政治学研究发生了较大的变化。它一改早期政治学以国家制度为研究重点，以历史分析为主要研究方法的传统，把政治现实中可以观察到的政治行为作为研究重点，将自然科学以及社会学、心理学、人类学、统计学等各个社会科学的理论和方法引入政治学，从而产生了一批新的政治学研究课题。“政治参与”便是其中之一。

政治参与的研究对于社会转型的顺利推进具有重要意义，对于公民政治参与的拓展、国家和社会的稳定、民主在实践中的实现等都具有重要作用。从理论上看，政治参与是现代民主理论的一个重要概念，是衡量民主的一个重要尺度。政治参与与民主紧密相连。事实上人们谈论政治参与，是从更充分的意义上来谈论民主。对政治参与进行一定的研究，是政治学的题中应有之义。从实践上看，现代政治学中的政治参与研究本来就是应二战以后政治参与空前发展的实践而产生的。西方一些学者用这一概念分析发展中国家的政治发展状况以及作为透视发展中国家政治发展水准的重要指标，并认为，发展中国家面临着政治参与的压力。

第二次世界大战后，国外一些学者对政治参与的研究比较系统和深入。如美国著名政治学家塞缪尔·亨廷顿的《难以抉择——发展中国家的政治参与》和《变化社会中的政治秩序》、加布里埃尔·A·阿尔蒙德和西德尼·维伯的《公民文化——五个国家的政治态度和民主制》、安东尼· M·奥罗姆的《政治社会学导论——对政治实体的社会剖析》、日本学者蒲岛郁夫的《政治参与》，等等。但是国外学者的研究领域主要是宏观的、公民整体的政治参与问题，对于微观的特殊公民的政治参与的专门研究成果十分有限，只有少数国外学者如日本学者今田高俊的《社会阶层与政治》、美国社会学家米尔斯、20世纪90年代初期西欧国家的少数学者以及中国香港和台湾的少数学者对中产阶级或中间阶层的政治参与进行过研究。对于我们研究中国的私营企业主阶层的政治参与有一定的借鉴意义。

而对中国私营企业主阶层的政治参与进行了较为系统的研究并且取得了有价值的研究成果的学者中最有代表性的是德国政治学家托马斯·海贝勒。他于1996~1997年对中国的私营企业主阶层进行了调查研究，撰写了《作为战略群体的企业家——中国私营企业家阶层的社会与政治功能研究》一书。其中私营企业主的政治参与问题是海贝勒研究的一个领域。在该书中，海贝勒通过对中国私营企业家和越南私营企业家的比较，把中国的私营企业家定位为作为战略群体的企业家，认为中国私营企业家拥有一个共同的、长期的行动计划和一个相应的行为战略，是有影响力的社会行为体，并充分肯定了中国私营企业家的政治作用。他运用经济精英和政治精英理论分析了我国私营企业主的政治参与，得出了一些有参考价值的结论：小企业家比大企业家政治参与的兴趣更大；城市和农村的私营企业家政治参与的程度不同，相比城市私营企业家而言，农村地区私营企业家拥有更多的参政机会；人大代表是我国私营企业家政治参与的重要渠道，人大代表能为中国的私营企业家提供政治保护，成为影响和接触本地政治、经济和知识精英的渠道，私营企业家明确地将参与人大工作看做是施加影响和实现自身利益的机会；私营企业家阶层的政治目标是实现自身政治和经济安全及法律保障，拒绝国家财产和分配系统的垄断和特权，占有更多的政治资源，减少政府对商业过程的经常干预，期望通过政治参与影响政府经济政策的制定以获得良好的生产经营环境等。海贝勒从私有化进程这个角度，较高地估计了私营企业主的政治作用，但是他确实看到了私营企业主的政治作用将成为影响未来中国政治发展的一个极为重要的因素。海贝勒的研究成果对于我们国内对私营企业主阶层的政治参与研究具有重要的提示作用和借鉴意义。

(二) 国内研究动态

中国的学者也曾对政治参与做过一定程度的研究。到目前为止，新中国对公民政治参与的研究与实践经历了几个时期，即新中国成立后到1956年，1956年到1966年，1966年“文化大革命”的爆发到1978年，1978年至今。应当说，1978年之前几个时期的研究缺乏系统性和科学性。1978年党的十一届三中全会确立了改革开放的方针后，中国公民的政治参与开启了新的时期，中国公民政治参与活动日益扩大，中国学者通过自己的视角研究中国政治参与的理论日益活跃，其中最有代表性的是陶东明、陈明明所著《当代中国政治参与》(1998年) 一书，系统地分析了中国公民政治参与的主体、客体及方式。尤其是21世纪以来，人类社会进入全球化时代、网络化时代、知识经济时代，中国经济社会从计划经济向市场经济转型，利益集团多元化等，这些都给我国公民政治参与带来了深远的影响，也给我国理论界带来了研究社会各阶层政治参与的繁荣景象。特别是改革开放催生的私营企业主阶层，近年来伴随着私营经济的快速发展，开始通过各种方式表达政治和经济方面的诉求，影响政治系统的决策及其实施过程，越来越成为中国理论界研究的热点问题。理论界对私营企业主的政治参与作了一些有益的探索和研究，相关的科研立项成果及论文、专著陆续问世。在中国期刊网上，以“私营企业主政治参与”为主题可以检索到75篇学术论文，16篇博硕士学位论文，有关私营企业主政治参与的专著10余部。其中比较有代表性的研究专著有：陆学艺主编《当代中国社会阶层研究报告》 (2002年)、董明《政治格局中的私营企业主阶层》 (2002年)、张厚义等《中国私营企业发展报告》(2005年)、敖带芽《私营企业主阶层的政治参与》(2005年)、李宝梁《从共生走向和谐——当代中国私营企业主成长的社会生态研究》(2005年)、赵丽江《中国私营企业家的政治参与》(2006年)、王晓燕《私营企业主的政治参与》(2007年)等。比较有代表性的博硕士学位论文有：魏满霞《现阶段我国私营企业主阶层政治参与研究》(2004年硕士学位论文)、李丽梅《论现阶段中国私营企业主的政治参与》(2004年硕士学位论文)、郑云鹏《转型期私营企业主政治参与的理性思考》(2005年硕士学位论文)、毛明斌《中国私营企业主阶层政治参与研究》(2005年硕士学位论文)、钟蔚梁《私营企业主阶层政治参与的现状分析与对策思考》(2005年硕士学位论文)、李敬华《论现代化进程中民营企业主阶层的政治参与》 (2005年硕士学位论文)、陈诚平《我国私营企业主的政治参与研究》 (2007年硕士学位论文)、周师《论我国私营企业主非制度性政治参与及其防范》(2007年硕士学位论文)、高贤峰《我国民营企业家政治行为分析——以S市调查为例》(2007年博士学位论文)、刘妙妙《现阶段我国私营企业主政治参与研究》(2008年硕士学位论文)、罗英光《民营企业家参政议政与企业绩效》(2008年硕士学位论文)、陆燕《社会变迁中的私营企业主政治参与与利益诉求——以浙江省P市为例》 (2008年硕士学位论文)、陈文苞《民营企业家参政透视——以温州为例》(2009年硕士学位论文) 等。比较有代表性的专家学者的学术论文有：成伟《关于私营企业主政治参与的理性思考》(2002年)，张荆红、黄家猛《我国私营企业主政治参与的现状及对策》(2003年)，祝晓光《私营企业主群体政治参与的有序化与我国基本政治制度》(2003年)，游龙波《关于在私营企业主先进分子中发展党员的调查与思考》(2003年)，陈剩勇、魏仲庆《民间商会与私营企业主阶层的政治参与——浙江温州民间商会的个案研究》(2003年)，尹毅、李蔓琳《关于云南省私营企业主政治参与的调查与分析》(2003年)，邢乐勤、杨逢银《浙江省私营企业主政治参与的现状分析——以温州永嘉私营企业主的政治参与状况为个案》(2004年)，廖根深《走向政坛的青年私营企业主——对广东青年私营企业主群体政治参与的调查》 (2004年)，吴波《私营企业主阶层的政治参与与发展趋势分析》(2004年)，胡永琴《论私营企业主实现有序政治参与的法治基础》(2004年)，朱光磊、杨立武《中国私营企业主政治参与的形式、意义和限度》(2004年)，刘润堂《发挥私营企业主阶层的政治参与功能》(2004年)，管煜武、孙发锋《今日中国私营企业主政治参与的特征及其作用》(2004年)，毛明斌《略论私营企业主阶层的政治参与方式及其特点》(2004年)，华正学《需要层次理论视域下的私营企业主政治参与》(2004年)，华正学《私营企业主政治参与中的满意度研究》(2005年)，华正学《私营企业主参与社会主义政治文明建设的绩效分析》 (2005年)，王一程、戴建中、吴波、房宁《中国私营企业主的政治态度和政治参与》(2006年)，郎友兴、韩志明《目的·条件·功能：私营企业主阶层的政治参与》(2008年)，吕倩《当前我国私营企业主政治参与分析》(2008年)，秦韩生《论私营企业主阶层和谐政治参与》(2008年)，温淑春《刍议和谐社会视野下私营企业主的政治参与》(2008年)，奚学仁《警惕少数私企老板的“参政”动因》(2008年)，杨建平、郭清梅《浅论私营企业主非制度性政治参与》(2008年)，叶国平《完善新社会阶层有序政治参与的对策思考》 (2008年)，等等。上述这些研究成果，不同程度地涉及了从阶级阶层的角度探讨私营经济及私营企业主的政治合法性及其认识；私营企业主政治参与的必要性或资格论证；私营企业主政治参与的心理与行为特点；私营企业主政治参与的形式与意义；私营企业主政治参与的“度”；保证私营企业主制度性政治参与的路径选择等领域。这些研究已经取得了比较丰硕的成果，为本课题的研究提供了一些资料，打下了一定基础，做了很好的理论上的准备。但是，综观国内外研究成果，就整体而言，尚存一些不足之处：

第一，从研究方法看，理论思辨的研究较多，实证研究的成果较少。目前流行的主要还是定性分析居多，定量分析较少，一些定量研究解释力度不够，影响了研究的效度和信度，制约了研究质量的再提升。

第二，从研究内容看，在私营企业主政治参与合法性问题上，仅限于理论推导和制度的分析，缺乏更宽泛的政治文化研究视角；在私营企业主政治参与必要性和政治参与资格问题上，基本停留在对中央决策的理论性论证上，缺乏前瞻性和建设性的理论成果；在私营企业主政治参与的心理与行为问题上，无论政治参与期望、政治参与态度还是政治参与动机，整体上还没有引起足够重视，留下较多的研究盲点；在私营企业主政治参与的形式问题上，对于私营企业主制度性政治参与研究较多，而对于私营企业主非制度性政治参与的研究较为薄弱；在私营企业主政治参与的“度”问题上，大多数学者都提出私营企业主的政治参与和从政是不同的概念，应该是适度的政治参与，但是在如何保持私营企业主适度的政治参与问题上却涉及不多；在私营企业主政治参与的路径选择问题上，对如何构建私营企业主参政行为的激励与约束机制，还需要进行更加深入的研究，需要提出切实可行的建设性措施。

第三，从研究视角看，对于私营企业主政治参与研究主要是立足于中国整体的宏观领域进行探讨，而对于地域性的微观的私营企业主政治参与的研究却寥若晨星，付之阙如。尤其是理论界对于福建省私营企业主的政治参与未能引起足够的重视，存在着研究的空白，因此，相对于比较活跃的福建省私营企业主政治参与的实践而言，理论研究是滞后的。