四 弱小国家挑战大国的策略分析与模型预测

由于弱小国家选择对大国发起挑战时将考虑其所争取的某项利益对其自身的利益价值度、该项利益对它所挑战的大国的利益舍弃度，以及是否能获得和获得何种程度的外部援助这三个方面，因此我们在对弱小国家挑战大国进行分析时，需要将这三个变量综合起来考虑，并从这三个维度进行定量分析。基于构建预测模型的需要，我们需要将以上三个维度分别进行等级区分，并按照不同等级赋予具体数值。

首先，某项特定利益对弱小国家的利益价值度按照利益的重要程度可以分为5个级别：（1）利益价值度极高（关系到国家或民族生存与国家安全、政权的稳定、领土完整）; （2）利益价值度高（关系到国家整体经济利益或文化利益）; （3）利益价值度中等（不威胁国家生存的部分安全利益，及部分经济和文化利益）; （4）利益价值度一般（涉及国内少数群体的经济文化利益）; （5）利益价值度低（基本不涉及国家利益）。

其次，在上文我们在对大国使用武力选择的分析中可以清楚地了解到，大国使用武力与否根本上还是对自身成本与收益的权衡，其关键在于某项利益对大国的重要程度。在与小国的争夺中，由于大国整体的国家利益要比小国大得多，因此有些个别的利益对大国来说就没有对小国那么重要，但是当关系到国家核心利益或重大利益时，大国同样会奋力争夺。我们在对大国的分析中，也可将大国使用武力的选择转化为大国对利益的考量，即大国的利益价值度。

由于弱小国家在挑战大国时需考虑该项利益对大国的重要性，重要性越低，则小国得手的可能性越大，反之则越小，二者是负相关关系。因此在对某项利益对大国的重要性进行等级划分时，为了便于测量，我们以大国的利益舍弃度来进行界定。大国的利益舍弃度指的是某项利益对大国来说可被放弃的程度有多大。大国的利益舍弃度越大，小国得手的概率就越大，采取主动进攻行为的可能性也越大，二者呈正相关关系。

大国的利益舍弃度=（大国整体国家利益-某项特定利益）/ 大国整体国家利益

按照某项特定利益的重要程度，我们将大国的利益舍弃度按照由高到低的顺序也分为5个等级：（1）利益舍弃度极高；（2）利益舍弃度高；（3）利益舍弃度中等；（4）利益舍弃度较低；（5）利益舍弃度极低。

需要说明的是，大国对某一利益的舍弃度并不是一成不变，而是相对的。当受其他因素影响，使更大的利益面临损失的危险时，大国对该利益的舍弃度将大大上升。如在第二次中东战争中，起初英法等国对于苏伊士运河的利益舍弃度极低，因为自从苏伊士运河开通后，英法两国一直将苏伊士运河作为通往中东产油国和亚洲的生命线，埃及收回苏伊士运河主权使英法无法直接对运河进行控制，损害了英法两国的利益，因此英法联合以色列对埃及发动了第二次中东战争。但随着美苏两大国的介入，英法和以色列面临和美苏两个超级大国对抗的危险，对比之下苏伊士运河的主权就显得不那么重要了，最终英法等国撤走了军队，默认了埃及对苏伊士运河的主权。

弱小国家是否能获得及获得何种程度的外部援助也可按照其重要程度划分等级。由于本文的模型是以三个维度所取的值来计算结果，因此等级划分的越高，意味着可取的值越大，该维度在模型中的作用也越大。由于在两国较量中，外部援助作为第三方力量是十分重要的因素，因此在进行等级划分时，为了提高模型和现实的吻合度，该维度的等级数量与小国利益价值度和大国利益舍弃度相似，分为6个等级：（1）直接派军队加入战争或威胁大国的国家安全；（2）提供大量物质和资金支援；（3）为该大国行动设置阻碍；（4）提供少量物质和资金支持；（5）在国际上进行一般性的外交和舆论支持；（6）未给予支持和援助。

接下来我们按照每个维度的等级顺序，分别加以赋值，由于小国利益价值度和大国利益舍弃度，二者任何一方为0，冲突都无法发生，因此我们将最小值设为1，以5、4、3、2、1为小国利益价值度、大国利益舍弃度的指数，以5、4、3、2、1、0为小国获得外部援助的指数。

小国利益价值度和大国利益舍弃度属于互不影响，且共同发挥作用的两个要素，二者缺一不可，因此属于相乘的关系，而外部援助则属于第三方力量，起到的是推动作用，而非决定作用。尽管二战后至今，获得外部援助的小国在冲突中都取得了胜利，但依然有一些小国在没有获得外部援助的情况下取得了胜利，如印尼人抗荷斗争、阿尔及利亚独立斗争等。因此，对外援助并非是小国获得胜利的必要条件，与小国利益价值度和大国利益舍弃度是相加的关系。据此得出模型公式：小国获胜的可能性系数（P）=小国利益价值度（x）×大国利益舍弃度（y）+小国所获外部援助（a），即P=xy+a。根据这一公式所形成的是一个三维的双曲抛物面，也称为马鞍面。由于x和y都大于0, a大于等于0，因此小国获胜的可能性系数P的值也是正数。准确的模型为双曲抛物面的八分之一，即A、B、C、D、E所围成的区域（见图2，其中虚线为三维图形中不可视部分）。小国获胜的可能性系数P的最大值为三个维度上均取得最大值时，即Pmax=5 × 5+5=30。

在现实中，由于通常很难做到在每一个维度上都达到最大值，因此弱小国家挑战大国成功的实际可能性系数P为0—30区间的任意数值。当弱小国家挑战大国成功的实际可能性系数占到最大系数的一半以上时，弱小国家获得了压倒性的优势，会倾向于采取更加积极的行动获取目标利益。换句话说，当P/Pmax＞50%时，弱小国家会为了某项特定利益倾向于采用主动挑战大国的策略。