金融操作风险管理真经：来自全球知名银行的实践经验

作者简介

财务知识轻松学

会计极速入职晋级

附录D 50个关键风险指标表

附录C 操作风险评估模板

附录B 操作风险事件报告模板示例

附录A 操作风险“领军者”：角色描述

附录

行业基准（2020年）

整合操作风险和运营韧性

运营韧性：在其前身的基础上更上一层楼

第14章 运营韧性

实践练习

行业基准（2020年）

常见的挑战和良好的做法

保存证据的重要性

业务单元对嵌入性的自我评估

成功的三大支柱：财务绩效、有用性测试和风险文化

成熟之旅：三阶段成熟度阶梯

第13章 嵌入性和成熟度评估

实践练习

行业基准（2019年和2020年）

常见的挑战和良好的做法

操作风险从业者身份的影响

风险对话的作用

嵌入风险文化的可行步骤

指标：文化和行为仪表盘

五因素风险文化评估模型

理解和衡量风险文化

第12章 风险文化

实践练习

行业基准（2020年）

常见的挑战和良好的做法

教育之旅：通过三大步骤，完成令人难忘的风险培训

培养第一道防线的操作风险协调员

为风险专业人士的技能提升搭建模块

提倡风险教育

第11章 操作风险的培训和教育

实践练习

行业基准（2019年）

常见的挑战和良好的做法

有用的格式和模板

写好报告的三个步骤

报告的作用和挑战

第10章 操作风险报告

实践练习

行业基准（2019年）

常见的挑战和良好的做法

监测风险状况并采取行动

制定有效偏好声明的三个步骤

风险-收益公式及其在操作风险上的应用

第9章 操作风险偏好

实践练习

行业基准（2020年）

常见的挑战和良好的做法

角色和职责

生命周期：从预读资料包到减少偏见

实践中的情景分析：三个案例

情景选择流程

定义和目的：用于风险管理和计量

第8章 情景分析

实践练习

行业基准（2019年）

常见的挑战和良好的做法

角色和职责

关键风险指标的生命周期和检查表：有用还是无用

定义阈值和掌握汇总情况

定义、示例和主要特点

第7章 关键风险指标

实践练习

行业基准（2018年）

常见的挑战和良好的做法

角色和职责

变革活动风险评估的生命周期

变革活动及其特征

方法：风险和机会评估

识别有风险的变革活动

三部曲：范围—方法—整合

第6章 变革活动中的操作风险评估

实践练习

行业基准（2019年）

常见的挑战和良好的做法

角色和职责

风险与控制自我评估的生命周期和成功的衡量标准

控制的识别、分类和评估

关于风险的更多信息：演变速度、致命风险、新兴风险

风险识别和评估

自上而下和自下而上的评估及其特点

高度重视风险的主动识别

重新思考方法：完美配方的基本成分

第5章 风险与控制自我评估

实践练习

行业基准（2020年）

常见的挑战和良好的做法

角色和职责

新冠疫情：是否属于操作风险事件

系统故障、数据泄露和与行为相关的事件的处理

解决人的因素

操作风险事件的生命周期：从识别到根本原因分析

定义范围和门槛值

概述：操作风险事件的重要性

第4章 操作风险事件

实践练习

行业基准（2019年）

常见的挑战和良好的做法

成功的秘诀：乘法领导者与“领军者”搭档

第二道防线的角色定位：流浪汉、除法领导者和乘法领导者

第一道防线的角色定位：救火员、邮递员和领军者

概述：三道防线模型的优点和挑战

第3章 三道防线模型：在操作风险管理中的应用

实践练习

行业基准（2020年）

常见的挑战和良好的做法

实施操作风险管理的三个基本步骤

框架及其组成部分

第2章 操作风险管理框架及其实施

实践练习

行业基准（2020年）

常见的挑战和良好的做法

风险分类在风险管理中的作用

原因、事件和影响：领结模型的使用

操作风险的分类及其演变

定义操作风险

帮助员工思考风险

引言：增值的风险管理

第1章 操作风险：定义和分类

致谢

前言

赞誉

文前

版权信息

封面

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前言

致谢

第1章 操作风险：定义和分类

引言：增值的风险管理

帮助员工思考风险

定义操作风险

操作风险的分类及其演变

原因、事件和影响：领结模型的使用

风险分类在风险管理中的作用

常见的挑战和良好的做法

行业基准（2020年）

实践练习

第2章 操作风险管理框架及其实施

框架及其组成部分

实施操作风险管理的三个基本步骤

常见的挑战和良好的做法

行业基准（2020年）

实践练习

第3章 三道防线模型：在操作风险管理中的应用

概述：三道防线模型的优点和挑战

第一道防线的角色定位：救火员、邮递员和领军者

第二道防线的角色定位：流浪汉、除法领导者和乘法领导者

成功的秘诀：乘法领导者与“领军者”搭档

常见的挑战和良好的做法

行业基准（2019年）

实践练习

第4章 操作风险事件

概述：操作风险事件的重要性

定义范围和门槛值

操作风险事件的生命周期：从识别到根本原因分析

解决人的因素

系统故障、数据泄露和与行为相关的事件的处理

新冠疫情：是否属于操作风险事件

角色和职责

常见的挑战和良好的做法

行业基准（2020年）

实践练习

第5章 风险与控制自我评估

重新思考方法：完美配方的基本成分

高度重视风险的主动识别

自上而下和自下而上的评估及其特点

风险识别和评估

关于风险的更多信息：演变速度、致命风险、新兴风险

控制的识别、分类和评估

风险与控制自我评估的生命周期和成功的衡量标准

角色和职责

常见的挑战和良好的做法

行业基准（2019年）

实践练习

第6章 变革活动中的操作风险评估

三部曲：范围—方法—整合

识别有风险的变革活动

方法：风险和机会评估

变革活动及其特征

变革活动风险评估的生命周期

角色和职责

常见的挑战和良好的做法

行业基准（2018年）

实践练习

第7章 关键风险指标

定义、示例和主要特点

定义阈值和掌握汇总情况

关键风险指标的生命周期和检查表：有用还是无用

角色和职责

常见的挑战和良好的做法

行业基准（2019年）

实践练习

第8章 情景分析

定义和目的：用于风险管理和计量

情景选择流程

实践中的情景分析：三个案例

生命周期：从预读资料包到减少偏见

角色和职责

常见的挑战和良好的做法

行业基准（2020年）

实践练习

第9章 操作风险偏好

风险-收益公式及其在操作风险上的应用

制定有效偏好声明的三个步骤

监测风险状况并采取行动

常见的挑战和良好的做法

行业基准（2019年）

实践练习

第10章 操作风险报告

报告的作用和挑战

写好报告的三个步骤

有用的格式和模板

常见的挑战和良好的做法

行业基准（2019年）

实践练习

第11章 操作风险的培训和教育

提倡风险教育

为风险专业人士的技能提升搭建模块

培养第一道防线的操作风险协调员

教育之旅：通过三大步骤，完成令人难忘的风险培训

常见的挑战和良好的做法

行业基准（2020年）

实践练习

第12章 风险文化

理解和衡量风险文化

五因素风险文化评估模型

指标：文化和行为仪表盘

嵌入风险文化的可行步骤

风险对话的作用

操作风险从业者身份的影响

常见的挑战和良好的做法

行业基准（2019年和2020年）

实践练习

第13章 嵌入性和成熟度评估

成熟之旅：三阶段成熟度阶梯

成功的三大支柱：财务绩效、有用性测试和风险文化

业务单元对嵌入性的自我评估

保存证据的重要性

常见的挑战和良好的做法

行业基准（2020年）

实践练习

第14章 运营韧性

运营韧性：在其前身的基础上更上一层楼

整合操作风险和运营韧性

行业基准（2020年）

附录

附录A 操作风险“领军者”：角色描述

附录B 操作风险事件报告模板示例

附录C 操作风险评估模板

附录D 50个关键风险指标表

会计极速入职晋级

财务知识轻松学

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